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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

执行理财方案时，理财规划师应注意（）

A．妥善保管理财计划的执行记录B．理财方案的制定和执行最好一成不变C．执行理财计划不必首先获得客户的执行授权D．不论是在实施计划制定的过程中，还是完成之后，都应当积极主动地与客户进行沟通和交流，但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来

答案

妥善保管理财计划的执行记录

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第1题

客户的权利和义务主要包括：()。

A.客户有依据合同约定得到理财规划服务的权利

B.有要求理财规划师所在机构提供书面理财方案的权利

C.客户有要求出示相关工作资料的权利。

D.有要求理财规划师跟踪和指导理财规划方案执行的权利。

E.有要求理财规划师及所在机构保密的权利

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第2题

在理财方案的具体实施过程中，必然会产生大量的文件资料，理财规划师应当对这些文件资料进行管理。其中哪些必须进行存档管理的是：()。

A.会议记录

B.财务分析报告

C.授权书

D.介绍信

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第3题

理财效果预测中要求理财规划师执行效果做一个综合性预测，主要包括哪几个部分：()。

A.现金流量预测

B.资产负债情况预测

C.财务状况变动的综合评出

D.投资回报预测

E.投资风险预测

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第4题

依据我国《民法通则》相关条款的规定，代理证书应载明哪些内容：()。

A.理财规划师(即代理人)的姓名

B.理财规划师的代理事项

C.理财规划师代理的权限范围

D.理财规划师代理权的有效期限

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第5题

理财合同的签订程序有：()。

A.理财规划师应准备好合同文本

B.将合同交给客户

C.审查客户的身份

D.如客户对合同内容无异议，同意签署合同。

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第6题

对于短期投资目标，理财规划师一般应建议采用现金投资，如：()。

A.货币市场基金

B.债券

C.定期存款或结构存款

D.股票

E.房地产投资

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第7题

理财规划师应保持对环境因素变化的持续关注，这些变化主要包括：()。

A.外部因素变化

B.自身因素变化

C.内部因素变化

D.综合因素变化

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第8题

理财师工作流程的第四步是（）。

A.接触客户，建立信任关系

B.收集、整理和分析客户的家庭财务状况

C.制订理财规划方案

D.执行理财规划方案

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第9题

优秀的课程顾问应当具备哪些角色（）

A.课程咨询师

B.职业规划师

C.理财规划师

D.人生规划师

E.心理专家

F.语言专家

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第10题

外部认证包含以下哪类资格证书（）

A.理财规划师

B.心理咨询师

C.公共营养师

D.米其林星级厨师

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第11题

理财规划师可以向客户作出回报或收益承诺（）

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