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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对()发表评论意见。

A.特定的分级基金

B.特定的指数期货合约

C.某上市公司

D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

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第1题
证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守()和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

A.《证券法》

B.《中华人民共和国广告法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第2题
证券投资顾问不得从事下列活动()

A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

B.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

C.向他人泄露客户的投资决策计划信息

D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

E.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第3题
通过本次投资顾问专项合规培训,我知悉以下内容:1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务,并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠,且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网 络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目,需事前向当地监管部门报备()
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第4题
广播、电视、报刊、网络等媒体应当通过新闻报道、专题专栏、公益广告等形式,宣传和普及社会信用知识,褒扬诚实守信的先进典型,弘扬诚信文化()
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第5题
各种媒体在听证会程序中发挥着很重要的作用,对此下列说法不正确的是()。

A.教育收费决策听证会一律公开举行,可以邀请新闻媒体参加

B.政府价格主管部门应及时通过电视、广播、报刊等新闻媒体向社会公布制定教育收费标准的最终结果,并监督执收单位执行

C.为了更好地发挥媒体的作用,必须允许现场直播、录音、录像、摄影和采访

D.政府价格主管部门应在举行教育收费决策听证会前,通过新闻媒体、网络或者公告栏等方式向社会公告举行听证会的时间、地点、主要内容,广泛接受社会监督

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第6题
《证券投资顾问业务暂行规定》中规定投资顾问可以代客户做出投资决策()
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第7题
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运作。

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理人

D.基金投资顾问

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第8题
新《条例》第四十五条规定,通过网络、广播、电视、报刊、传单、书籍等,或者利用讲座、论坛、报告会、座谈会等方式,公开发表坚持资产阶级自由化立场、反对四项基本原则,反对党的改革开放决策的文章、演说、宣言、声明等的,给予()处分。

A.警告

B.撤销党内职务

C.留党察看

D.开除党籍

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第9题
证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前()工作日向举办地证监局报备

A.10

B.3

C.1

D.5

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第10题
信托公司办理资金信托业务时,可以通过报刊、电视、广播和其他公共媒体进行营销宣传。()
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第11题
某证券从业人员(已具备投资顾问资格)通过某互联网平台建立收费直播间,客户交费即可进入。在开市时间段现场直播股票买卖,下列说法正确的是()

A.只要该证券从业人员具备投资顾问资格,该事项无需向当地监管局报备

B.客户交费即可进入直播间,不符合适当性管理原则

C.在互联网等公众媒体上明示具体股票买卖,违反投资顾问相关监管规定

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