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[判断题]

通过本次投资顾问专项合规培训,我知悉以下内容:1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务,并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠,且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网 络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目,需事前向当地监管部门报备()

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第1题
分支机构应对本机构投资顾问发布的投顾观点内容进行合规审核,经审核通过后方可发布。()
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第2题
关于招商加盟投资类描述,以下描述合规的是()

A.夫妻二人加盟了这家奶茶店,一年后买车买房

B.合作养对虾,你出地我出苗,包技术包回收,年入50W可养2批

C.夫妻俩创业开了家面包店,开业当天8W+日流水,生意好到爆

D.对虾养殖,你有地,我出鱼苗,人人可养,签合同收购,月入2万起

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第3题
商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员,应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员在以下方面进行内部调查和监督:()。

A.操守与胜任能力

B.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性

C.个人理财顾问服务品质等进行

D.业务人员平时工作风格

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第4题
合规检查可以单独实施,也可与以下哪些工作相结合()

A.业务检查

B.内部审计

C.专项监督检查

D.巡察整改

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第5题
证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户做出具体投资决策计划的,()泄露该客户的投资决策计划信息。

A.可以向公司的其他投资顾问

B.可以向公司的其他客户

C.不得向他人

D.在客户不知情的情况下可以向他人

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第6题
合规员基本职责包括()

A.跟踪外部监管规定变化,及时分析合规要求和合规底线,组织开展外规内化、制度培训及考试工作,做好本部门制度梳理、后评价和优化提升工作

B.对本部门拟出台规章制度、推出新产品和提供新服务进行初步法律合规及规范性审查并按要求提交合规部门进行审查,监督落实合规审查意见

C.组织制定本条线内控合规检查计划并推动实施(含专项风险排查、案件风险与从业人员异常行为排查)

D.及时跟踪梳理内外部检查发现问题及整改情况,监督整改责任人制定整改措施和计划,督促整改责任人及时有效完成问题整改

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第7题
关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备察,以下说法正确的是()

A.证明投资者的财产已经由托管人托管

B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

C.证明对基金管理人的投资能力的认可

D.反映了基金管理人持续合规经营

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第8题
我已经完成ECCP培训视频学习,并且知悉以上所有内容,上课如出现所培训要点出错,自己承担错误责任()
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第9题
在员工行为上,要做到全员参与、自主改善,员工有提出改进建议的权利与义务,单位也要对员工进行精益制造和各种技能的专项培训,让员工知悉自身关心的信息,建立通畅的信息渠道()
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第10题
本次活动培训安排()

A.5月15日,店长、服务主管、服务顾问、维修主管视频培训活动内容

B.5月16日,店长在门店培训门店员工活动内容

C.5月17日,公司人员下店检查店面人员活动知晓情况

D.各店面每天晨会背诵活动利益点、销售话术。晨会视频发到运营群

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第11题
根据中国石化年金基金投资监督及绩效评价办法的规定,应通过企业年金投资运营监控系统,关注各投资组合投资产品仓位及品种变化,重点监督组合大类资产配置是否合理合规,锁盈止亏机制是否落实,有无违规投资行为。()
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