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第1题
证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守()和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。
A.《证券法》
B.《中华人民共和国广告法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
第2题
经证监会核准可依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。
I具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司
II具有上市公司并购重组时务顾问业务资格的证券投资咨询机构
III会计师事务所
IV律师事务所
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
第3题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括()。
A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
B.买卖本机构提供服务的上市公司股票
C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
D.出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务
第5题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序,则主要包括()。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
D.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
第7题
证券投资信托即受托人接受委托人的委托，将信托资金投资于证券市场的信托业务。下列陈述不正确的是
()。
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A．证券投资信托是集合资金信托计划中的首要业务
B．信托新“两规”强化了集合资金信托计划的信托资金保管要求
C．证券投资信托必须配备投资顾问
D．证券投资信托所集合的资金必须交由合格商业银行进行资金保管
第8题
证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（)。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人
A.I、II
B.I、IV
C.II、II
D.III、IV
第9题
微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采取责令清理违规业务等监管措施。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
第10题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定()。
A.多部门人员共同实施
B.专门委员会实施
C.专门人员独立实施
D.多部门人员分别独立实施
