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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

持二代身份证通过超级柜台办理个人客户关键信息变更的，有关尽职调查内容全部采用电子数据自动在系统中保存，前端服务员无需填写尽职调查表，也无需审核已采集的客户信息。()

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第1题

个人客户持二代身份证通过超级柜台办理开户和信用卡申请时，有关尽职调查内容全部采用电子数据自动在系统中保存，（）无需填写纸质初次识别和持续识别尽职调查表，但需根据已采集的客户信息做好审核工作，履行尽职调查，判断是否可以继续办理业务

A.网点负责人

B.内勤行长

C.客户经理

D.前端服务员

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第2题

个人客户持（）通过超级柜台办理开户，应进行初次识别，履行尽职调查，判断是否可以继续办理业务

A.居住证

B.通行证

C.二代居民身份证件

D.临时居民身份证件

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第3题

以下说法正确的是（）

A．NOVA中电话号码不要有空格，否则会造成自动备案失败B．如果营业执照注册资金为0，可以不选择注册币种C．开立基本户在完成尽职调查及有权人签批后，通过6057交易进行启用后，7569交易中账户状态为预开户状态D．网点通过智能交接系统与客户办理《基本存款账户信息》表和《存款人查询密码信息》表交接时，在拍摄《存款人查询密码信息》表时，必须遮挡密码进行拍摄交接，不得截留、保存存款人查询密码信息或图片

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第4题

下列行为为违规行为（）

A.未按规定保管和使用客户资料的

B.未按规定将离岗客户经理的柜员号在个人客户营销管理系统冻结、删除的

C.未执行贷款双人调查、见容谈话、双人核保规定的

D.已对客户尽职调查的

E.违规下载、保存、变更和删除客户信息的

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第5题

尽职调查中各环节有关制裁合规管理相关资料应按照档案管理规定归档和保存，内容包括但不限于系统筛查记录(命中)、制裁名单预警处理记录、客户尽职调查信息、涉及注销账户客户的相关资料、涉及违反制裁规定或制裁例外情况报告、管控措施实施情况等。()

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第6题

移动及柜台式FB办理个人客户信息变更所需资料是什么（）

A.客户本人借记卡

B.客户本人的二代身份证

C.户口簿

D.工作证

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第7题

对于超柜对公开户及签约业务中预留印鉴操作，以下说法正确的有（）

A．客户预留银行印鉴，应由企业开户经办人员（法人或负责人、被授权人员）在开户银行柜台监控设施下，在经办柜面经理监督指导下完成，不得离柜办理B．因上门营销需要，确不能在开户银行柜台监控下办理的，可由我行派出一名工作人员上门亲见完成。填写账户信息及留取印模的过程应进行拍照或录像，严禁单人上门采集。拍照或录像材料导入个人理财基金双录系统保管C．应对客户预留银行签章的真实性进行审核，预留银行签章应为根据公安机关要求刻制的，合法有效的印章D．可通过客户部门尽职调查、客户提供的公安部门印章备案书、公安部门印章信息查询网站或查询电话等方式佐证印章的合法及有效性

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第8题

下列关于紧急退出业务操作错误的有()。

A.个人客户持有效身份证件及在我行开立的个人结算账户等去柜台办理

B.已在我行开立对公结算账户的对公客户必须持营业执照原件、组织机构代码原件等到其开户行办理

C.理财产品紧急退出申请书的填写要求所有要素齐全，对公客户要求加盖单位预留印章

D.柜员在在系统中通过理财产品客户信息查询对客户理财产品进行确认，确认无误后受理紧急退出申请，在紧急申请书上加盖业务办讫章

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第9题

客户持本人身份证前来我行，申请开立一张实体借记卡，我行发现BOEING系统其身份证号码已被其他客户占用并开立银行卡，我行应如何处理（）。

A.选择重号证件新增客户信息

B.互换证件类型（10200个人关键信息修改交易）