首页 > 成人高考
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

尽职调查中各环节有关制裁合规管理相关资料应按照档案管理规定归档和保存,内容包括但不限于系统筛查记录(命中)、制裁名单预警处理记录、客户尽职调查信息、涉及注销账户客户的相关资料、涉及违反制裁规定或制裁例外情况报告、管控措施实施情况等。()

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“尽职调查中各环节有关制裁合规管理相关资料应按照档案管理规定归…”相关的问题
第1题
涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户,应根据行内客户分类管理原则,加强涉及制裁及洗钱高风险国家和地区客户的风险管控,开户资料和加强型尽职调查材料提交一级分行()审议。

A.客户部门

B.反洗钱主管部门

C.合规管理委员会

D.风险管理部门

点击查看答案
第2题
尽职调查环节,由()共同组成的尽职调查小组成员,应严格按照公司股票质押业务相关制度规定开展尽职调查工作

A.机构业务管理部

B.承揽部门

C.协同部门相关人员

D.合规部

点击查看答案
第3题
我行与银行同业合作对公国际业务时,应在双方认可的合作协议、报文或其他有效载体中约定双方须履行的反洗钱有关义务,共同遵守反洗钱合规管理相关要求,相互配合做好尽职调查工作。()
点击查看答案
第4题
对可能涉及美国制裁的客户和交易,农业银行境内外机构根据有关要求开展加强型尽职调查,以下哪些情况需开展尽职调查()。

A.交易涉及综合性制裁

B.制裁名单监测系统产生的涉及美国制裁的预警交易

C.在客户关系存续期间,客户更新了身份识别信息,例如地址、国籍

D.交易可能违反农行制裁合规政策

点击查看答案
第5题
外资银行准入为网络机构和代理行客户时,身份识别和尽职调查应收集的信息资料包括:()。

A.营业执照、金融许可证明

B.股权结构

C.董事会及高管层姓名、植物、国际和身份证明文件号码

D.我行版本反洗钱及制裁合规问卷

点击查看答案
第6题
省级分行()应每半年开展一次不良贷款处置尽职情况的检查,评价各环节有关人员依法合规、勤勉尽职的情况,并形成书面报告,对于检查发现的问题应责成相关部门和人员纠正或采取必要的补救措施,并及时跟踪整改工作。省级分行()应组织对不良贷款处置尽职检查情况进行监督。

A.风险管理部门

B.内控合规部门

C.前台业务部门

D.审计部门

点击查看答案
第7题
在处理被退回需尽职调查的跨境汇款时,前台需对客户提供的尽职调查内容等进行制裁名单检索,下列描述正确的是()

A.需对客户提供的对公股东名称进行制裁名单检索

B.需对客户提供的对私股东姓名进行制裁名单检索

C.需要对客户提供的相关船舶名称进行制裁名单检索,确保业务合规

D.需要对客户补充提供的相关DPN信息进行制裁名单检索

点击查看答案
第8题
股东/投资人(持股比例不足50%)或其他主要关联方命中SDN名单,经办机构认为可以准入的,需按照《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》相关规定,()。

A.开展制裁风险尽职调查

B.充分分析制裁风险情况

C.提交至相应层级进行审批

D.确保其跨境业务不会给本行带来制裁合规风险

点击查看答案
第9题
根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》,客户(含外资银行)CCS等级分类为高风险类的须逐笔开展加强型尽职调查。()
点击查看答案
第10题
开立人民币结算账户业务应符合我行合规、反洗钱、反恐怖融资及反逃税相关政策,严格执行()等相关规定,相关交易环节不得涉及洗钱、恐怖融资、逃税等行为

A.我行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理

B.银保监会关于反洗钱、反恐怖融资、反逃税及制裁合规管理

C.我行及监管部门关于反洗钱、反逃税及制裁合规管理

D.我行及监管部门关于反洗钱、反恐怖融资管理

点击查看答案
第11题
对于跨境交易类对公客户尽职调查工作,下列说法正确的有()。

A.内控合规监督部作为反洗钱主管部门

B.对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门

C.业务管理部门负责根据客户制裁风险等级

D.科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改