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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

分行将以总行全年“销售专区设置合规率100%、风评环节纳入双录流程执行率100%”管理目标为基础，并同时对（）等问题严格督导管理

A.双录环节不完整

B.画质音效不正常

C.专区设置不到位

D.风险揭示不到位

答案

D、风险揭示不到位

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更多“分行将以总行全年“销售专区设置合规率100%、风评环节纳入双…”相关的问题

第1题

分行检查中，被查单位存在不规范销售行为的，依据情节性质，对经办人及责任人批评教育，扣减合规风险卡中的合规风险分，同时扣减分行个金条线营销奖金。营销奖金扣减每家分行单次检查10000元封顶，全年40000元封顶（）

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第2题

合同的法律审查应由（）及以上法律与内控合规职能部门负责

A.总行

B.省级分行

C.二级分行

D.经授权的县级支行

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第3题

合规核查的报文查复应报经分行合规部门审核通过，经办行才能通过GTS系统向总行发送查复内容，总行通过SWIFT报文将查复内容发送至代理行。()

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第4题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，各分行、总行各业务部门应按（）向总行法律合规部报告本辖区、本条线的反洗钱工作情况

A.月

B.季度

C.半年

D.年

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第5题

对个人年度违规积分达到20分（含)以上的，由总行或一级分行业务归口管理部门给予通报批评，并将名单报同级内控合规部门。（)

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第6题

按照“（）”的原则，案防工作评估由总行法律合规部统一组织和规划，法人层面自我评估由总行法律合规部组织总行相关部门具体实施，分支行层面自我评估由分行法律合规部门组织分支行部门及下级机构具体实施

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第7题

集中授权业务的凭证及材料的真实性、合规性、有效性等由（)负责审查

A.经办行

B.经办行和管辖分行

C.总行授权中心

D.分行运营管理部门

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第8题

如果授信流程中显示为“较高风险”，按总行合规部要求需由更高一级负责人审批方能通过，当前岗位可以继续提交流程，仅省真分行行长才能批准（）

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第9题

询证函的格式原则上应与总行询证函参考格式保持一致。超出交行业务样本的，逐笔上报分行法律合规部门审查后办理，如有修订意见的应依照修改后方可办理（）

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第10题

客户的股权或者控制权结构异常复杂，存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的，若决定建立或者维持业务关系，并逐级上报()审批同意。

A.上级行业务管理部门

B.一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

C.二级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

D.总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

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第11题

开立基本存款账户，对于客户、客户股东及客户关联人员涉及特定自然人的，需提供《对公客户加强型尽职调查表》，及______承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批同意的相关文件。

A.总行

B.一级分行

C.二级分行

D.支行

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