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[判断题]

按照“()”的原则,案防工作评估由总行法律合规部统一组织和规划,法人层面自我评估由总行法律合规部组织总行相关部门具体实施,分支行层面自我评估由分行法律合规部门组织分支行部门及下级机构具体实施

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第1题
案防联席会议由案防工作牵头部门负责人定期召集成员部门召开,()原则上召开2次会议。

A.每月

B.每季

C.每半年

D.每年

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第2题
联席会议由案防工作牵头部门负责人定期召集成员部门召开,每年原则上召开()次会议。

A.1.0

B.2.0

C.3.0

D.4.0

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第3题
下列选项哪些属于内控合规委员会职责()。

A.审议内控合规管理战略规划、方针政策和重要制度

B.审议省联社合规管理考核(KPI绩效考核)方案及年度考核结果

C.审议省联社完善、优化制度年度规划

D.负责合规管理的控制、监督和评估

E.提出完善合规管理的意见

F.审议案防工作总体政策,推动案防管理体系建设

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第4题
对于由总行直接签订转贷协议的项目,省级分行及子项目经营行应督促项目实施单位按照贷款方及国内有关部门的要求开展以下准备工作()。

A.督促项目实施单位配合国际金融组织和国内相关部门制定项目准备时间表,根据时间节点配合国际金融组织完成项目的鉴别、准备、评估等工作

B.督促项目实施单位及时编制项目建议书、可行性研究报告、环境和社会影响评价报告、土地利用报告、移民安置计划、资金使用申请报告等项目材料(如需)

C.督促项目实施单位办理项目相关审核、审批手续,及时向财政部门报告项目准备及审批进展情况(如需)

D.督促项目实施单位于财政部国际金融组织谈判前完成采购代理机构的选聘及合同签订工作(如需)

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第5题
总行作为主办行的跨省集团客户授信由总行发起,按照总行有关集团客户授

信工作部署,白名单客户由总行作为主办行开展授信工作。

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第6题
公安派出辅警在执勤时,除特殊情况外,应当按规定着制式警服,并遵守下列规定()。

A.执行责任区工作、案(事)件处理、巡逻、治安检查等工作时,应当按照有关规定携带、警棍、警绳、手铐、警笛、对讲机等警用装备

B.值班时,应当按照规定携带警械

C.备勤时,应当将警械放置在安全且随时可以取用的地方

D.执勤车辆内应当配备防弹(防刺)背心、头盔、盾牌、警戒带及救生圈、灭火器等物品

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第7题
纪委书记主持纪委日常工作,副书记协助书记工作。纪委书记履行的职责包括()。

A.召集并主持纪委会议,按照民主集中制的原则讨论决定问题

B.代表纪委向全行党的代表大会报告工作

C.组织研究全行党风廉政建设的重大问题,向总行党委提出意见和建议

D.组织查处违犯党纪的重大案件和问题

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第8题

在持续经营假设前提下运用加和法评估企业价值时各个单项资产的评估应当按照()原则确定其原则。

A.贡献

B.替代

C.预期

D.变现

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第9题
廉洁风险防控是指按照党风廉政建设责任制规定,由企业各责任主体共同实施的排查、识别、评估和防范廉洁风险的管理过程()
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第10题
网格化案防管理坚持()的原则

A.以人为本,预防为主

B.全员参与,综合治理

C.科学管理,持续改进

D.制度为本,结果为主

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第11题
根据《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》,银行业金融机构应当按照()的原则设计和运作理财产品。

A.简单

B.透明

C.可控

D.以上皆是

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