经尽职审查无法排除风险或发现客户涉嫌违法违规行为的,银行应将其纳入高风险客户名单,并在()限制或拒绝为其办理某类或所有跨境业务。
A.30日内
B.60日内
C.在一定时间内
D.无限期
A.30日内
B.60日内
C.在一定时间内
D.无限期
B、不配合银行尽职调查和开户审核、开户理由不合理、有组织同时或分批开户、开户业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户出售、转让、出借或从事违法犯罪活动等。
C、使用伪造、变造开户证明文件、假冒他人身份或者虚构代理关系、经核实注册地址不存在或虚构地址、涉嫌恐怖活动的、列入“严重违法失信企业名单”、非法平台等。
D、经2名以上的工作人员上门核实,确认该企业各方面均符合开户要求的。
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
B、每半年对高风险客户开展重新识别,在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作,做好客户持续评级
C、在为高风险等级客户办理业务时,加强审查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的,应及时上报可疑交易报告
D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
A.①②④⑤⑥
B.①②③④⑥
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥
A.故意隐瞒重要交易信息
B.协助客户违法违规伪造证件/材料
C.提供虚假个人信息
D.业务开展/举证/申诉/调查时提供虚假凭证
A.监督检查部门
B.审查调查部门
C.案件监督管理部门
D.信访部门
A.大额交易报告
B.可疑交易报告
C.重点监控报告
A.行业属性发生了改变,导致客户适用的评级模型发生变化的
B.监管当局、内外部审计机构对客户资产质量提出异议,要求资产风险分类形态下调的
C.核心高管人员涉嫌贪污、受贿、舞弊等违法违规行为或发生意外事故,预计对企业正常生产经营产生重大影响的
D.企业出现影响正常生产经营的重大安全事故
E.企业出现出售、变卖主要生产、经营性固定资产行为