首页 > 自考
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时,哪个措施是正确的?()。

A.应及时采取与风险相当的措施

B.可以继续办理业务

C.告知客户

D.支行排除隐患,无需上报

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时,哪个措施…”相关的问题
第1题
证券从业人员应以合规红线为基础,拒绝执行任何机构、个人的违法违规指令或授意,发现违法违规行为或风险隐患时,及时、主动报告。()
点击查看答案
第2题
期货公司的首席风险官的职责包括()。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查

B.对期货公司的风险管理进行监督检查

C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告

D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告

点击查看答案
第3题
员工在发现违规行为时,可采取的处理方式是()

A.向合规部门进行咨询或举报

B.及时报告或制止

C.配合合规调查

D.直接限制涉嫌违规人员的人身自由

点击查看答案
第4题
有下列情形之一的,银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责:()

A.认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的

B.符合第二十七条规定自查发现的案件的

C.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的

D.受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

E.其他可以从轻、减轻问责的情形

点击查看答案
第5题
加强特定场景汇入汇款合规审核要做好以下哪几点?()

A.把好汇入汇款第一道关口

B.对来报信息认真核查

C.审慎办理预收货款汇入汇款业务

D.加强汇款人为离岸账户客户的审核

点击查看答案
第6题
银行为企业办理《关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知》中的业务,应遵守三反要求,并作好客户身份识别和尽职调查工作。()
点击查看答案
第7题
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是()。

A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责

B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换

D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

点击查看答案
第8题
合规认识的误区不包括()。

A.合规与银行追求利润的目标无矛盾

B.别人在那么做,我们也可以这么做

C.只要不违法,什么都可以做

D.合规会助长“不做不错,但求太平”的消极态度

点击查看答案
第9题
有下列情形之一的,对案件责任人员从轻或减轻问责()。

A.符合自查发现案件规定的

B.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的

C.受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的

D.认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的

点击查看答案
第10题
员工个人使用或串通客户使用虚假资料获取银行信用,是违法违规行为。()
点击查看答案
第11题
发现D级纳税信用等级的纳税人有税收违法违规行为的,不得适用规定处罚幅度内的最低标准。()
点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改