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[判断题]
证券从业人员应以合规红线为基础,拒绝执行任何机构、个人的违法违规指令或授意,发现违法违规行为或风险隐患时,及时、主动报告。()
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A.全系统
B.全方位
C.全覆盖
D.全流程
A.自愿原则
B.公平原则
C.公序良俗的基本原则
D.诚实守信的道德准则
A.公司总经理因业务繁忙,很长时间未申报自己的股票投资情况
B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况
A.内控合规部门
B.综合绩效评价部门
C.安全保卫部门
D.法律事务部
法律与合规风险贯穿金融机构风险管理的方方面面,不能体现这一观点的是()。
A.外部法律环境不断变化,业务产品在不断变化,员工在不断更新,因此法律与合规风险管理必须根据』二述变化实时作出反应和调整
B.合法合规是金融机构自身实现其战略目标、经营目标、信息披露报告目标的基础,覆盖风险管理的所有方面
C.金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求
D.合法合规是上至董事会下到全体员工的共同责任,每一位员工都有责任使自己的行为符合法律法规的要求