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[单选题]

某证券公司代理王某买卖证券,为了多赚取佣金,诱导王某进行了没有必要的交易,致使王某损失2万元。该证券公司的行为属于()

A.欺诈客户

B.内幕交易

C.虚假陈述

D.合理的经营行为

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第1题
下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票

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第2题
关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。

A.王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权

B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管

C.王某向董事会负责

D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

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第3题
证券经纪业务是指证券公司为本机构投资买卖证券赚取差价并承担相应风险的行为。()
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第4题
有些专家在讨论归人权的问题时有各种观点,请问下列观点中妥当的有:()。

A.为什么要规定上市公司董事、监事等人员证券交易的归人权问题,主要是考虑到上述人员可能会利用其特殊地位赚取不正当利益,损害公司和投资者利益

B.如果归人权的主体没有利用相关特定信息或特殊地位,而是根据自己对市场的判断作出的证券买卖,就不应该行使归人权

C.但是,这些情况都是有争议的,为了防止损害公司和投资者利益,必须无一例外地行使归人权,这是主流观点

D.当然,如果证券公司因包销购人售后剩余证券持有5%以上份额而买卖证券的,不得行使归人权

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第5题
证券承销是指证券公司代理客户买卖证券的业务。()

证券承销是指证券公司代理客户买卖证券的业务。( )

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第6题
在我国,综合类证券公司的业务范围包括:()。

A.证券代理买卖

B.自有及受托资产管理

C.证券承销

D.证券投资咨询(含财务顾问)

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第7题
证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的__等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称 Ⅳ.价格幅度()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第8题
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。

A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

B. 将自营账户借给他人使用

C. 对客户证券买卖的收益作出承诺

D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产

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第9题
在我国,经纪类证券公司可以从事下列业务:()。

A.证券的代理买卖

B.代理证券的还本付息、分红派息

C.证券代保管、鉴证

D.证券的承销

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第10题
证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后,应当按规定制作()交付客户。A.每日股票交割单B.买卖成

证券公司按交易规则代理买卖证券买卖成交后,应当按规定制作()交付客户。

A.每日股票交割单

B.买卖成交报告单

C.每日资金清算单

D.买卖成交汇总表

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