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第1题
证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（)，供委托人使用。A．交割单B．证券买卖委托书C．指
证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的()，供委托人使用。
A．交割单
B．证券买卖委托书
C．指定交易协议书
D．买卖成交报告单
第2题
证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（)。A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书
证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是()。
A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B．坚决拒绝为客户提供融资融券
C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
第3题
证券自营业务是指______以自己的各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。（)A．
证券自营业务是指______以自己的各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。 ()
A．证券经营机构
B．投资者个人
C．投资基金
D．证券交易所
第5题
自营证券业务是指证券公司以自有资金买卖股票、债券和基金等证券从而获取利润的证券业务。（)
自营证券业务是指证券公司以自有资金买卖股票、债券和基金等证券从而获取利润的证券业务。( )
第6题
证券公司是专门经营证券及相关业务的金融机构，根据《证券法》及相关法规，下列对我国证券公司的业务
陈述正确的是()。
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A．证券公司的直投业务只能是以自有资金进行股权投资的业务
B．QDII资产管理业务是指接受国外机构投资者的资金委托，投资国内资本市场
C．社保基金管理属于证券公司的首推资产管理业务
D．融资融券业务属于证券公司的自营业务
第7题
《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括()。
A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
B.买卖本机构提供服务的上市公司股票
C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
D.出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包的方式开展会员制业务
第11题
受托资产管理业务是指证券公司根据投资委托人的委托，将受托资产在证券市场上从事股票债券等金融
工具的投资组合，以实现受托资产收益最大化的行为。下列陈述正确的是()。
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A．集合资产管理业务的客户最少为5人
B．定向资产管理业务的客户可以为多人
C．证券公司的集合资产计划在某种程度上具有非公募基金的性质
D．特定目的专项资产管理业务通过共同账户为客户提供资产管理服务
