证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券
证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各种情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
A.2
B.3
C.4
D.5
证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各种情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
A.2
B.3
C.4
D.5
A.5
B.10
C.15
D.20
A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B.注册资本不低于3000万元人民币,儿1.必须为实缴货币资本
C.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历
D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
B.与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个入账户收取
D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B.注明个人真实姓名
C.对投资收益作充分估计
D.对投资风险作充分说明
A.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
B.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
C.向投资人承诺证券投资收益
D.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D.至少需要有2个以上无死角摄像头
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.需在节目播出前向当地证监局报备
B.需在节目中明示证券投资顾问姓名、证券投资顾问执业编号
C.节目中如有嘉宾或观众咨询,投资顾问可以就具体证券做出买卖或持有建议
D.投资顾问在节目中使用的信息来源应当是可靠的,并谨慎运用