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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

在我国，证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事下列活动：（）。

A.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见

B.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券

C.向投资人承诺证券投资收益

D.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

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第1题

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ谨慎

Ⅱ诚实

Ⅲ勤勉尽责

Ⅳ稳健

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。

Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须()。

A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

B.注明个人真实姓名

C.对投资收益作充分估计

D.对投资风险作充分说明

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第4题

证券投资咨询机构需在每逢单月的前（)个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券

证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各种情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

A．2

B．3

C．4

D．5

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第5题

下列说法，正确的是()。

A.经中国证监会核准的公开发行股票的保荐人及其所属咨询机构，可以在公众转播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告

B.证券公司不得利用咨询服务与他人合谋操纵市场

C.证券公司编发的内部使用的信息简报，只能限于本机构范围内使用

D.证券公司及其咨询人员提供咨询服务，不得断章取义地引用有关信息

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第6题

证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。（)

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第7题

对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是()。

A.各地证券业协会

B.上海、深圳证券交易所

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证券业协会

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第8题

证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守()和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

A.《证券法》

B.《中华人民共和国广告法》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第9题

通过本次投资顾问专项合规培训，我知悉以下内容：1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务，并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠，且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目，需事前向当地监管部门报备（）

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第10题

按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（)从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。

A.证券公司

B.可转换债券主承销商

C.证券咨询机构

D.证券投资机构

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第11题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施