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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第1题

按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（)从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。

A.证券公司

B.可转换债券主承销商

C.证券咨询机构

D.证券投资机构

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第2题

证券投资咨询机构的从业人员不可以接受他人委托从事证券投资。（）

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第3题

专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务______年以

上的经验。 ()

A．1

B．2

C．3

D．4

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第4题

综合类证券公司可以从事()业务。

A.受托投资管理

B.证券的承销

C.吸收存款

D.证券的自营买卖

E.证券投资咨询

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第5题

证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

A.自营业务部门

B.分公司

C.营业部

D.子公司

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第6题

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，它由( )管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益。

A.基金托管人

B.投资者

C.基金管理人

D.证券公司

E.开户银行

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第7题

证券公司投资银行部分专业人员在离岗后6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务，属于（）。

A.执业披露

B.执业回避

C.执业隔离

D.执业诚信

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第8题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第9题

证券公司的自营、受托投资管理,财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。()此题为判断题(对，错)。

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第10题

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（)

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A．3