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[单选题]

《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前,应说明()等情况并接受评估,以便于证券公司提供适当的服务。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
《证券投资业务风险揭示书》应以()形式。

A.书面

B.口头

C.书面和口头

D.书面或口头

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第2题
4月28日后创业板客户未重新签署新的《光大证券股份有限公司创业板投资风险揭示书》可以买卖交易300999金龙鱼股票()
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第3题
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或保证投资收益()
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第4题
证穿投资顾问向客户提供投资建议,应当(),禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

A.提示潜在的投资风险

B.提供投资顾问的服务能力和过往业绩

C.不基于证券研究报告

D.提示具体买卖时点

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第5题
我公司关于投资顾问业务适当性管理,下列说法正确的是()
A.个人投资者以其本人名义开立的证券账户及资金账户资产总额不低于人民币5万元。机构投资者无资产条件限制B.证券投资顾问签约服务的风险等级为R3,投资品种为股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种,投资期限为0-1年及以上C.若客户满足适当性三项匹配要求可以申请服务,并签署《适当性匹配意见确认书》D.若客户不满足适当性三项匹配要求,但客户本人主动要求申请定制的,在确认其不属于风险承受能力最低类别投资者后,应当进行特别的风险警示,客户仍坚持购买的,需签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》后方可向其提供投资顾问业务服务
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第6题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模
相适应。

Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力

Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第7题
关于普通投资者签署《创业板投资风险揭示书》的注意事项,下列说法错误的是()
A.签署《创业板投资风险揭示书》前,应当认真阅读内容,充分了解创业板投资风险B.应当知晓《创业板投资风险揭示书》的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明创业板交易的所有风险C.投资者在参与交易前,应当认真阅读、充分知悉和了解有关法律法规和深交所业务规则等相关规定,对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握,并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与创业板交易遭受难以承受的损失D.节省时间,直接签署
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第8题
根据《中国邮政储蓄银行个人人民币银行理财产品销售管理办法(2019年版)》(邮银制〔2019〕110号),理财产品风险揭示书应当使用通俗易懂的语言,并至少包含以下()内容
A.在醒目位置提示理财非存款、产品有风险、投资须谨慎B.提示客户如影响您风险承受能力的因素发生变化,请及时完成风险承受能力评估C.客户的风险承受能力评级结果,由客户填写D.非保本浮动收益型理财产品的风险揭示应当至少包含本理财产品不保证本金和收益,并根据理财产品风险评级结果提示客户可能会因市场变动而蒙受损失的程度,以及需要充分认识投资风险,谨慎投资等E.本理财产品类型、期限、风险评级结果、适合购买的客户,并配以示例说明最不利投资情形下的投资结果
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第9题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应以朗读风险提示等方式向客户充分揭示其投资产品的风险和应承担的责任,确保其风险知情权。()
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第10题
关于投资顾问宣传,下列说法不正确的是()

A.只要投资顾问的过往业绩属实,在依据缺失的情况还是可以宣传

B.因为四川分公司投资顾问团队具备超强实力,可以主动向所有的客户大力推介投资顾问业务

C.在投资顾问宣传时,应当遵循适当性管理原则,并向客户充分提示风险

D.因为我们对四川分公司投资顾问有信心,可以向客户承诺投资顾问服务的最低收益

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第11题
根据《关于进一步规范对外宣传工作的通知》(邮银管〔2016〕229号),理财业务宣传应当包含以下()内容
A.出现表达收益率或收益区间字样的,提供科学、简明、清晰、合理的测算依据和测算方式。同时,以醒目文字提示,测算收益不等于实际收益,投资须谨慎B.醒目位置提示理财非存款、产品有风险、投资须谨慎C.非保本浮动收益理财产品的风险揭示应当至少包含以下内容:本理财产品有投资风险,只保障理财资金本金,不保证理财收益,您应当充分认识投资风险,谨慎投资D.保本浮动收益理财产品的风险揭示应当至少包含以下表述:本理财产品不保证本金和收益,并根据理财产品风险评级提示金融消费者可能会因市场变动而蒙受损失的程度,以及需要充分认识投资风险,谨慎投资
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