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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

合规监察员应当具备以下条件()

A.正直诚实,品行良好

B.熟悉业务,熟悉证券监管法律、法规、规章及其他规范性文件的要求,具备胜任合规管理需要的专业知识和技能

C.从事证券、金融、会计或法律工作3年以上。取得硕士以上学位的,工作年限可适当放宽

D.具有大学本科以上学历或取得学士以上学位,并取得证券从业资格。从事证券工作3年以上的,学历要求可以放宽至大专

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ABC

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第1题
证券公司无正当理由不得免除合规监察员的职务。公司批准免除合规监察员职务时,应当确定拟任人选或者代行职责人选,代行职责期限不得超过()个月

A.1

B.2

C.3

D.6

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第2题
合规监察员连续两次无正当理由不参加培训或培训考试成绩不合格的,取消其合规监察员任职资格()
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第3题
专职合规监察员由公司合规负责人考核,也可以由证券分支机构或其他业务部门考核()
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第4题
以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是()

A.公司内部要有清晰的责任制和问责制

B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范

C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设

D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动,其考核与公司经营业绩指标挂钩

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第5题
如员工怀疑公司或任何员工违反公司合规政策或法律规定,其有义务通过内部举报渠道或通过外部监察员进行举报()
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第6题
成为煤矿安全监察员应具备的条件

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第7题
电子档案应当具备那些要素?()

A.权威认证

B.来源可靠

C.样式统一

D.程序规范

E.要素合规

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第8题
银行取得对私结售汇业务经营资格后,应按照相应规定,具备国家外汇管理局个人结售汇管理信息系统的网络接入条件,依法合规办理个人结售汇业务。()
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第9题
理财经理职业操守包括()。

A.遵法合规

B.正直诚信

C.专业胜任

D.保守秘密

E.公平公正

F.勤谨尽职

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第10题
公司树立()等合规理念,倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念,提高所有员工的诚信意识与合规意识,形成良好的合规文化

A.全员参与

B.全面学习

C.全程持续

D.不断升级

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第11题
银行业金融机构从业人员应当具备岗位任职资格或能力,熟练掌握业务技能,自觉遵守(),合规操作。

A.行业自律制度

B.本单位规章制度

C.行业自律制度和本单位规章制度

D.国家自律制度和行业规章制度

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