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[多选题]
合规监察员应当具备以下条件()
A.正直诚实,品行良好
B.熟悉业务,熟悉证券监管法律、法规、规章及其他规范性文件的要求,具备胜任合规管理需要的专业知识和技能
C.从事证券、金融、会计或法律工作3年以上。取得硕士以上学位的,工作年限可适当放宽
D.具有大学本科以上学历或取得学士以上学位,并取得证券从业资格。从事证券工作3年以上的,学历要求可以放宽至大专
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ABC
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A.正直诚实,品行良好
B.熟悉业务,熟悉证券监管法律、法规、规章及其他规范性文件的要求,具备胜任合规管理需要的专业知识和技能
C.从事证券、金融、会计或法律工作3年以上。取得硕士以上学位的,工作年限可适当放宽
D.具有大学本科以上学历或取得学士以上学位,并取得证券从业资格。从事证券工作3年以上的,学历要求可以放宽至大专
ABC
A.公司内部要有清晰的责任制和问责制
B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动,其考核与公司经营业绩指标挂钩
A.全员参与
B.全面学习
C.全程持续
D.不断升级
A.行业自律制度
B.本单位规章制度
C.行业自律制度和本单位规章制度
D.国家自律制度和行业规章制度