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更多“专职合规监察员由公司合规负责人考核，也可以由证券分支机构或其…”相关的问题
第1题
根据公司《反洗钱绩效考核及奖惩工作指引》的相关规定，以下哪些岗位人员由分支机构按公司绩效考核管理要求，对履行反洗钱职责情况进行考核。()①分支机构负责人②反洗钱工作小组成员③合规专员④业务运营(含反洗钱岗)⑤前台业务人员
A.①③④
B.①③④⑤
C.②④⑤
D.②③④⑤
第3题
各分支机构在开展营销活动时，原则上应当统一使用总部下发的营销宣传材料以及方案。根据营销需要分支机构也可制定个性化营销话术以及营销方案，无需经分公司合规负责人审核通过后，报分公司负责人批准后即可发布实施（）
第5题
根据中国石化合规管理办法的规定，“强化责任与客观独立相结合”合规管理体系建设原则的内涵是，把加强合规管理作为企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容，建立全员责任制。合规管理部门独立行使职责，不受其他部门和人员干涉，依法依规评价、约束企业和员工行为，客观公正考核奖惩。（）
第6题
根据中国石化合规管理办法的规定，“强化责任和客观独立相结合”合规管理体系建设原则的内涵是，把加强合规管理作为企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容，建立全员责任制。合规管理部门独立行使职责，不受其他部门和人员干涉，依法依规评价、约束企业和员工行为，客观公正考核奖惩。（）
第9题
在未引起监管处罚、未给公司带来经济损失等情况下，如是员工第一次违规，员工当月考核合规扣减系数为（）分；如再次发生违规行为，当月合规考核系数一律（）分处理
A.0.5；0.2
B.0.5；0
C.0.6；0
D.0.6；0
第10题
对于出现多名客户通过同一设备进行开户、转账以及疑似虚增有效户等异常情况的，公司将异常数据发给分支机构，由分支机构按照要求严格自查并向零售业务部提交自查反馈报告；对于无合理解释的，一律采取（）的处罚措施，防范潜在合规风险
A.不计入分支机构及员工考核任务
B.取消展业支持
C.追回个人提成
D.解除合同
第11题
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的()。I合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数II合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平III其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数IV其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平
A.II、IV
B.I、IV
C.I、III
D.II、III
