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[多选题]

证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()%

A.5

B.10

C.15

D.20

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10

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第1题
公司下发的疑似不合规开户、疑似虚增有效户、疑似全权委托及疑似代客理财等异常情况,通过约谈员工、查看客户开户视频、电话回访客户等多种方法进行核查,并在5个工作日内将调查情况上报公司()
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第2题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第3题
关于新客新资金专享系列理财产品,下列说法正确的是()。

A.在我行新开户不满30天的客户均可购买

B.购买前连续180天未持有我行理财产品的客户可购买

C.客户可多次(追加)购买新客新资金专享理财产品

D.在我行新开户不满30天,且从未购买过我行理财产品的客户可购买

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第4题
为什么要给粉丝打标签()

A.可以更好的管理顾客群体,随时针对不同人群进行回访和邀约

B.能够精准维护客户,提升业绩,赚更多的钱

C.可根据粉丝标签组,进行活动邀约,如升码活动、新客活动等

D.根据购买时间进行回购提醒,可有效促进销售达成

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第5题
《关于规范部分柜面业务操作的通知(晋商银办〔2019〕2号)》规定,单位客户在申请新开户、账户信息变更业务时,各开户行在核实客户身份时,如采取()等识别措施的,均应按规定如实填写《单位客户尽职调查表》,同时将《单位客户尽职调查表》放入账户档案按要求保管

A.电话回访

B.网络验证

C.补充公司文件资料

D.识别控制股东或实际控制人身份

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第6题
证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项信息,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者损毁。上述信息的保存的期限不得少于10年。()
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第7题
客诉管理系统中显示工单处理完成的,总部客服会在()内对其投诉客户进行回访

A.12H

B.24H

C.48H

D.72H

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第8题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了()。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

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第9题
账户正式开立后()内,采取电话回访或实地查访的方式,再次核实客户真实身份和开户意愿,对确认企业失联的应及时采取账户控制措施

A.1周内

B.10天内

C.30天内

D.三个月内

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第10题
《晋商银行反洗钱客户身份识别实施细则》规定,加强型身份识别方法包括但不限于()

A.向公安、工商行政管理等部门核实客户有关身份

B.对客户进行电话回访,核对留存的电话号码是否真实,了解客户所在区域,真实的开户意图,并留存回访记录

C.按客户预留地址以挂号、特快专递等方式寄送资料,根据邮件是否送达核对公司地址真实性

D.了解客户的经营规模、经营状况、资金来源与用途

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第11题
在开户过程中,错误的行为有()
A.对老年(65岁以上)、农村户、民工户等风险承受能力相对较低(稳健型与保守型)的客户,分支机构应加大风险揭示力度,使客户充分理解风险揭示书的内容B.代客户填写《风险承受能力调查问卷》C.代客户设置密码D.代客户进行自助回访
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