A.严禁泄露或交易客户信息
B.严禁未经客户确认擅自为客户开通或变更业务
C.严禁出现手机或固话开展外呼营销等行为
D.严禁发送违法信息,或未经客户同意发送商业广告信息
按照我国现行法律的规定,挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金,属于()。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.虚假陈述行为
证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是()。
A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B.坚决拒绝为客户提供融资融券
C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
A.虚买虚卖,以影响证券市场行情为目的,人为的制造市场虚假繁荣,从事所有权非真实转移的交易行为
B.连续交易以抬高或压低证券市场价格
C.合谋交易,与他人同谋,由一方做出交易委托,另一方依知悉的对方委托内容,在相似时间,以相似价格、数量委托,并达成交易
D.证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖,或者在客户的帐户上翻炒证券
A.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
B.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C.接收客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
D.违背客户的委托为其买卖证券
证券经纪商是接受客户委托、代理买卖证券的证券经营机构,它的收入来源是 ()
A.买卖价差
B.股息红利
C.佣金
D.固定收费
A.须按委托进行,并制作买卖成交报告单交付客户
B.对账单内容必须核实
C.审核人员须逐笔审核对账单
D.要保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
A.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。
B.向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C.与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D.劝诱客户参与证券交易
A.欺诈客户
B.内幕交易
C.虚假陈述
D.合理的经营行为