题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
证券公司违背客户的委托买卖证券办理交易事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任，可处（)罚款。
A.5万
B.11万
C.15万
D.20万
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A.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
B.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D.违背客户的委托为其买卖证券
证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是()。
A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B．坚决拒绝为客户提供融资融券
C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存
A.须按委托进行，并制作买卖成交报告单交付客户
B.对账单内容必须核实
C.审核人员须逐笔审核对账单
D.要保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
A.信用交易证券交收账户
B.融券专用证券账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保证券账
A.安全原则
B.效率原则
C.谨慎原则
D.代理原则
我国企业在发行股票时，应委托的承销机构是()
A.商业银行
B.证券公司
C.信托投资公司
D.证券交易所
证券委托买卖必须按照相应的程序进行，下面哪一个步骤正确 ()
A．委托→开户→受托→成交→申报→清算→交割
B．开户→委托→受托→申报→成交→清算→交割
C．开户→委托→受托→成交→申报→交割→清算
D．委托→开户→受托→成交→申报→交割→清算
A.欺诈客户
B.内幕交易
C.虚假陈述
D.合理的经营行为
