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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

某有限责任公司向证券交易所申请证券上市，证券交易所在审查到该公司存在下列何种情况时不予上市？( )

A.该公司的净资产达到人民币5000万元

B.该公司发行的是短期债券，期限为10个月

C.该公司发行的债券总额为公司净资产的20%

D.公司债券的实际发行总额累计人民币5000万元

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第1题

天成公司是一家股份有限公司，其股本总额为一亿股。2001年，经中国证监会审核，该公司向社会公开发行股份5000万

股，筹集资金1.2亿元，用于公司生产经营。股份公开发行后，公司运行良好且持续盈利，发展前景口；较乐观。2004年，公司董事会决定申请证券上市交易，从而提高公司知名度，并且打算再募集一批资金。公司上市后，由于公司主营业务市场竞争激烈，公司经营状况持续下降，上市第二年公司亏损500万元。2006年，为了扭转这种局面，提高公司股价，公司董事会决定果断改变经营方针，部分放弃以前的主营业务，将主要精力集中于某高科技材料的制作。公司董事会决议作出以后，没有向证券监管部分和证券交易所报告，也没有发布公告告知投资者，便部署实施。该公司董事于某在董事会部署之后，便建议其弟于小某购买该公司股票，等待升值，于小某便从股民韩某处购买股票1万股。后来，由于公司新业务经营不善，出现持续亏损，导致股价持续下跌，公司经营出现严重危机。

(1) 天成公司2004年申请上市是否符合法芝条件？

(2) 天成公司申请上市应该向哪一机构申请？

(3) 天成公司改变主营业务的程序是否符合去律规定？

(4) 于某和于小某的行为构成哪种证券违法亍为？应当承担什么样的责任？

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第2题

上证基金指数的选样范围为在()上市的所有证券投资基金。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.111.中国国债登记结算有限责任公司

D.112.中国证券结算有限责任公司

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第3题

我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由中国证监会依法审核同意，并于证券交易所签订上市协议（）

A.正确

B.错误

C.放弃

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第4题

下列关于科创板的说法中，正确的有（）。Ⅰ.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业Ⅱ.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新Ⅲ.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限Ⅳ.投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国证券登记结算有限责任公司开立新的证券账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议

A.证券交易所

B.国务院证券监督管理机构

C.省级人民政府

D.当地金融办

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第6题

J股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，该特定机构是（)。A．国务院证券监督管理

J股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，该特定机构是()。

A．国务院证券监督管理机构

B．证券交易所

C．国务院授权的部门

D．省级人民政府

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第7题

上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在拟定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。（）

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第8题

下列有关证券上市的行为合法的有()。

A.证券上市应先经过国务院证券监管机构批准并报证券交易所审核

B.公司股本总额不少于人民币5000万元是股票上市必备条件之一

C.发行的公司债券期限为1年以上是公司债券上市必备条件

D.申请公司债券上市的决议应由公司股东会做出

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第9题

已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人理应在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的（）。

A.初始登记

B.变更登记

C.退出登记

D.终止登记

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第10题

符合中国证监会、证券交易所和全国股转公司有关规定的精选层挂牌公司，不能直接向证券交易所申请上市交易（）

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