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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人理应在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的（）。

A.初始登记

B.变更登记

C.退出登记

D.终止登记

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第1题

依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。（)

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第2题

上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权的（)批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。

A.财务管理部门

B.证券管理部门

C.中国人民银行

D.投资管理部门

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第3题

根据《证券公司股票质押贷款管理办法》，用于质押贷款的股票应业绩优良，流通股本规模适度，流动性较好。贷款人不得接受以下几种股票作为质物：()。

A.可流通股股份过度集中的股票;

B.前六个月内股票价格的波动幅度(最高价/最低价)超过200%的股票;

C.证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的，该证券公司不得以该种股票质押;但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，不受此限。

D.上一年度亏损的上市公司股票;

E.证券交易所特别处理的股票;

F.证券交易所停牌或除牌的股票;

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第4题

根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》，对上市公告书内容负责的是（）。

A.发行人

B.交易所

C.保荐人

D.会计师事务所

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第5题

根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券Ⅱ.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式Ⅳ.依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》，首次公开发行股票或存托凭证符合上市条件的，自发行结束日至证券上市日（L日）原则上不得超过（）个交易日。

A.3

B.5

C.7

D.20

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第7题

某有限责任公司向证券交易所申请证券上市，证券交易所在审查到该公司存在下列何种情况时不予上市？( )

A.该公司的净资产达到人民币5000万元

B.该公司发行的是短期债券，期限为10个月

C.该公司发行的债券总额为公司净资产的20%

D.公司债券的实际发行总额累计人民币5000万元

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第8题

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。

A.一年

B.半年

C.两年

D.三个月

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第9题

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。

A.半年

B.两年

C.三个月

D.一年

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第10题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第11题

以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法，正确的有（）Ⅰ。发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的，中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施Ⅱ。发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责，致使其出具的文件存在误导性陈述的，中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件Ⅲ。发行人丙擅自改动已提交的文件，且情节特别严重的，中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告Ⅳ。发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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