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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

J股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，该特定机构是（)。A．国务院证券监督管理

J股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，该特定机构是()。

A．国务院证券监督管理机构

B．证券交易所

C．国务院授权的部门

D．省级人民政府

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第1题

我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由中国证监会依法审核同意，并于证券交易所签订上市协议（）

A.正确

B.错误

C.放弃

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第2题

申请证券上市交易，应当向中国证券监督管理委员会提出申请，由中国证券监督管理委员会审核同意，并由双方签订上市协议。（)

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第3题

申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议

A.证券交易所

B.国务院证券监督管理机构

C.省级人民政府

D.当地金融办

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第4题

天成公司是一家股份有限公司，其股本总额为一亿股。2001年，经中国证监会审核，该公司向社会公开发行股份5000万

股，筹集资金1.2亿元，用于公司生产经营。股份公开发行后，公司运行良好且持续盈利，发展前景口；较乐观。2004年，公司董事会决定申请证券上市交易，从而提高公司知名度，并且打算再募集一批资金。公司上市后，由于公司主营业务市场竞争激烈，公司经营状况持续下降，上市第二年公司亏损500万元。2006年，为了扭转这种局面，提高公司股价，公司董事会决定果断改变经营方针，部分放弃以前的主营业务，将主要精力集中于某高科技材料的制作。公司董事会决议作出以后，没有向证券监管部分和证券交易所报告，也没有发布公告告知投资者，便部署实施。该公司董事于某在董事会部署之后，便建议其弟于小某购买该公司股票，等待升值，于小某便从股民韩某处购买股票1万股。后来，由于公司新业务经营不善，出现持续亏损，导致股价持续下跌，公司经营出现严重危机。

(1) 天成公司2004年申请上市是否符合法芝条件？

(2) 天成公司申请上市应该向哪一机构申请？

(3) 天成公司改变主营业务的程序是否符合去律规定？

(4) 于某和于小某的行为构成哪种证券违法亍为？应当承担什么样的责任？

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第5题

申请证券上市交易，应当符合（）上市规则规定的上市条件。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院授权的部门

C.证券交易所

D.证券公司

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第6题

根据证券法律制度的规定，下列股票发行行为中，应报证监会核准的有（）。

A.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人

B.上市公司发行新股

C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让

D.股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市

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第7题

上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在拟定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。（）

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第8题

根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（)。

A.公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

B.公司股本总额不少于人民币5000万元

C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

D.股票经中国证监会核准已公开发行

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第9题

根据证券法律制度规定，关于收购上市公司的结果，以下说法中错误的是（）。

A.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

B.收购行为完成后，收购人应当在15日内向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告

C.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易

D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

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第10题

基金财产应当用于的投资是（）。

A.上市交易的股票

B.承销证券

C.从事承担无限责任的投资

D.向基金管理人、基金托管人出资

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