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[多选题]
风险评估指标体系中,业务(含金融产品、金融服务)风险子项包括但不限于()。
A.与现金的关联程度
B.非面对面交易
C.跨境交易
D.代理交易
E.特殊业务类型的交易频率
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A.与现金的关联程度
B.非面对面交易
C.跨境交易
D.代理交易
E.特殊业务类型的交易频率
A.客户特性风险子项
B.地域风险子项
C.业务(含金融产品、金融服务)风险子项
D.行业(含职业)风险子项
A.客户特性风险
B.地域风险
C.业务(含金融产品、金融服务)
D.行业(含职业)风险
A.客户特性
B.业务(含金融产品、金融服务)
C.信息记录
D.行业(含职业)
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。
C.整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。
D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。