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[多选题]

124案件处置过程中,()发生重大变化的,案发机构应及时更新上述信息,并以案件确认报告续报形式逐级报告

A.案件性质

B.案件分类

C.涉案金额

D.办案机构

E.办案人员

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ABC

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第1题
案件处置过程中,案件性质、案件分类、涉案金额、涉案机构、涉案人员等发生重大变化的,银行发案机构应第一时间以案件风险快报的形式报告属地监管部门。()
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第2题
案件处置过程中,()、()、()、()、()等发生重大变化的,案发机构应当及时报送案件确认报告续报,报送路径与案件确认报告一致。

A.案件性质

B.案件分类

C.涉案金额

D.涉案机构

E.涉案人员

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第3题
对非重大案件,投诉处置过程中发现违反岗位职责、处置原则、处置流程和时效要求,但未引发或构成重大投诉案件的,对当事人处以()元的处罚,对上级主管处以()元的处罚

A.200,300

B.300,200

C.100,200

D.200,100

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第4题
各级机构发生等值人民币1000万元以上(含1000万元)重大、恶性案件的,总行、相关一级分行及二级分行应成立案件(风险事件)应急处置领导小组()
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第5题
3依据《中国邮政储蓄银行涉刑案件管理办法(2020年修订版)》,事发机构在报送案件风险事件报告后,哪种情况应及时报送案件风险事件续报()

A.涉及金额发生重大变化的

B.涉及机构发生重大变化的

C.涉及人员发生重大变化的

D.涉及调查人员发生重大变化的

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第6题
《中国银监会办公厅关于做好银行业案件和重大风险事件信息公开的通知》(银监办发〔2017〕171号)文中对于跨地区、跨机构的银行业案件或重大风险事件,上级单位可以根据总体查处情况统筹确定公开时机()

A.跨地区、跨机构

B.发生重大违规

C.已经处置问责

D.产生违法行为

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第7题
对村镇银行发生的重大违规违纪问题,要在24小时内将已掌握信息报送至总行纪检监察部;对其中的案件,要按银监会要求在发现后()小时内报到总行纪检监察部。并做好后续的信息报送,以准确反映重大违规违纪问题或案件的性质、处置情况等。

A.48小时

B.36小时

C.24小时

D.12小时

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第8题
事发机构在报送案件风险事件报告后,应当立即开展核查。涉及金额、涉及机构、涉及人员等发生重大变化的,应当及时报送案件风险事件续报()
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第9题
下列各项中,属于资产负债表调整事项的有()

A.资产负债表日后资产价格或税收政策发生重大变化

B.资产负债表日后发生诉讼案件

C.资产负债表日后发生巨额亏损

D.资产负债表日后发现财务报表舞弊或差错

E.资产负债表日后诉讼案件结案

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第10题
井下发生事故险情或重大安全变化事项,()必须亲自组织指挥处置

A.总工程师

B.矿长

C.生产副矿长

D.安全副矿长

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第11题
重大财务事项,主要包括()

A.重大对外投资和资产处置情况

B.经营业务和营销政策发生重大变化对财务报告的影响

C.重大的会计政策和重大的会计估计变更

D.重大会计差错

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