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[判断题]

各级机构发生等值人民币1000万元以上(含1000万元)重大、恶性案件的,总行、相关一级分行及二级分行应成立案件(风险事件)应急处置领导小组()

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第1题
各级机构在为自然人客户办理人民币单笔10万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件()
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第2题
金融机构为不在本机构开立账户的客户提供符合()条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,需要进行客户身份识别。

A.交易金额单笔人民币1万元以上

B.交易金额单笔人民币10万元以上

C.交易金额单笔外币等值10000美元以上

D.交易金额单笔外币等值1000美元以上

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第3题
以下情况应当核对客户有效身份证件的有()
A.不在本机构开户的客户提供现金汇款等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的B.凭存款凭证和密码支取5000元存款C.人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务D.开立个人银行账户E.0
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第4题
金融机构和从事汇兑业务的机构,在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,应当识别客户身份()
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第5题
为不在本机构开立账户的客户办理单笔人民币多少万元以上或外币等值多少美元以上的现金汇款、现钞兑换和以现金方式进行票据兑付等一次性金融交易()

A.1万元

B.1000美元

C.2万元

D.1万美元

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第6题
在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额()的,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,影印件

A.单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上

B.单笔人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上

C.单笔人民币3万元以上或者外币等值3000美元以上

D.单笔人民币4万元以上或者外币等值4000美元以上

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第7题
为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币()万元以上或者外币等值()美元以上的,应当识别客户身份

A.2 5000

B.1 5000

C.1 5000

D.1 1000

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第8题
各级机构应在以开立账户、建立特定业务关系,或为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换等一次性金融服务,交易金额单笔()以上的,应当识别客户身份,采取核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件、登记客户身份基本信息、留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件、影印件或电子影像

A.人民币5万元(含)以上或者外币等值5000美元(含)

B.人民币1万元(含)以上或者外币等值1000美元(含)

C.人民币5万元(不含)以上或者外币等值5000美元(不含)

D.人民币1万元(不含)以上或者外币等值1000美元(不含)

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第9题
客户账户不在本机构开立(识别标准为交易信息中是否能够体现办理人账户信息),该客户办理业务满足以下哪些条件应当识别客户身份()。

A.办理现金汇款

B.现钞兑换(外汇买卖等)

C.票据兑付等一次性金融服务

D.交易金额单笔人民币1万元以上(含)或外币等值1000美元以上(含)

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第10题
营业机构应当报告下列大额交易:自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转()
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第11题
各营业机构应当报告下列大额交易:非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币500万元以上(含500万元)、外币等值50万美元以上(含50万美元)的款项划转()
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