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第4题
下列有关合规文化的说法，哪一项是错误的（）
A.应自觉合规，主动避免违规事件的发生
B.合规管理是高级管理人员的职责，与员工、营销员关系不大
C.有效的合规管理能够降低或避免违规行为引发的各项损失
D.经营管理行为应当符合法律、法规、监管规定、行业自律规则、内部管理制度以及诚信的到的准则
第6题
下列哪一项属于办理电子渠道大金额汇款审核业务的主要风险点？（)
A.或有账户借记表外账金额与汇票票面金额不一致
B.审核机构必须及时处理，不得延误客户资金流转
C.贴现利息计算必须准确
D.客户递交的扣费账号必须真实、有效、合规
第7题
以下哪一项属于办理个人网银注销业务的主要风险点？（)
A.打印金融收入发票时，发票是否真实、正常，交易完成后，是否进行手工销号
B.打印的挂账凭证与客户实际办理的要素是否一致、有效
C.确认客户本人办理
D.客户递交的扣费账号是否真实、有效、合规
第8题
管理层设定的“高层基调”应明确规定道德指引与组织沟通的范围，高层基调应包括下列哪些选项的内容（)
A.要求员工道守法律、法规和行为准则
B.创建适当的组织结构，使用良好的管理实践
C.在整个企业有效沟通对诚信和价值观的承诺
D.持续向所有员工传达公司无法接受的行为类型
第9题
下列关于发票取得要求表述正确的有()。
A.以真实交易为基础，保证填写项目齐全，内容真实
B.对属于增值税应税范围内且用于可抵扣项目的各类业务，充分取得专票，实现增值税进项税额应抵尽抵
C.不需要审核发票真伪
D.严格审核内容开具是否合规，包括但不限于基础信息的审核
第10题
重点监控账户季度报告内容包括（深圳）（）
A.对客户进行重点监控信息告知与合规教育情况
B.对客户基本情况的核查过程和结果
C.对客户交易行为的监控指标和阈值设置情况
D.会员采取的其他重点管理措施及效果评估
