题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
重点监控账户季度报告内容包括(深圳)()
A.对客户进行重点监控信息告知与合规教育情况
B.对客户基本情况的核查过程和结果
C.对客户交易行为的监控指标和阈值设置情况
D.会员采取的其他重点管理措施及效果评估
答案
D、会员采取的其他重点管理措施及效果评估
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A.对客户进行重点监控信息告知与合规教育情况
B.对客户基本情况的核查过程和结果
C.对客户交易行为的监控指标和阈值设置情况
D.会员采取的其他重点管理措施及效果评估
D、会员采取的其他重点管理措施及效果评估
A.建造情况总结和计划完成情况
B.该季度内所发生的事件综述
C.存在的问题和下一步打算
D.需要说明的其他问题
E.参考资料清单
A.建造活动的进展情况
B.质保大纲的执行情况
C.该季度所发生的事件综述及分析
D.安全重要构筑物、系统和部件(或设备)的修改或变更
E.下一步的计划安排
A.增加投资者的交易难度
B.根据账户情况,要求投资者调整账户持仓集中度或者维保比,降低账户风险
C.对于风险较大或者需要重点关注的客户,要求提供资产证明、征信报告、连带责任担保等材料
D.保留投资者展期记录,跟进投资者账户的状态变化
A.不少于一次
B.两次
C.一次
D.三次
A.报告内容应包括企业基本情况
B.报告内容应包括企业经营模式
C.报告内容应包括企业行业特点
D.报告内容应包括发展结算和境外交易对手
A.查看是否出现大面积断供
B.借款人工作单位是否为开发商或开发商关联单位
C.同一单位是否有多人借款或借款人收入与其职位明显不符
D.查看是否出现大面积提前还款