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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

重点监控账户季度报告内容包括(深圳)()

A.对客户进行重点监控信息告知与合规教育情况

B.对客户基本情况的核查过程和结果

C.对客户交易行为的监控指标和阈值设置情况

D.会员采取的其他重点管理措施及效果评估

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D、会员采取的其他重点管理措施及效果评估

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第1题
该季度内没有客户账户被列为重点监控账户的,无需提交上述报告()
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第2题
《中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例实施细则之二附件二——研究堆营运单位报告制度》规定,研究堆建造阶段季度报告的内容包括()。

A.建造情况总结和计划完成情况

B.该季度内所发生的事件综述

C.存在的问题和下一步打算

D.需要说明的其他问题

E.参考资料清单

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第3题
分期付款业务重点监控内容包括持卡人集中本单位或集中同商户分期、南风险行业大额异常分期、还款行为异常、现金分期资金用途异常等风险。()
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第4题
分期付款业务重点监控内容包括持卡人集中本单位或集中同商户分期、高风险行业大额异常分期、还款行为异常、现金分期资金用途异常等风险。()
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第5题
《中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例实施细则之二附件三——核燃料循环设施的报告制度》规定,核燃料循环设施建造阶段季度报告内容包括()等。

A.建造活动的进展情况

B.质保大纲的执行情况

C.该季度所发生的事件综述及分析

D.安全重要构筑物、系统和部件(或设备)的修改或变更

E.下一步的计划安排

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第6题
对资产量或交易量大的客户突出分析重点内容,排查是否存在一人操作多个账户、员工代客理财、配资等异常情形,经排查发现涉及违法违规行为或者合规风险隐患时,应及时向公司主动报告()
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第7题
融资融券展期审核希望达到的目的包括()

A.增加投资者的交易难度

B.根据账户情况,要求投资者调整账户持仓集中度或者维保比,降低账户风险

C.对于风险较大或者需要重点关注的客户,要求提供资产证明、征信报告、连带责任担保等材料

D.保留投资者展期记录,跟进投资者账户的状态变化

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第8题
环境监控班长周期性工作清单中每季度需编制上季度《物业季度服务报告》涉及到本系统部分,报系统专家审核()
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第9题
营业部总经理、支行行长对上报材料的真实性负责。每月()通过现场巡检、调阅监控等方式对本支行(含分理处)员工的文明服务工作情况进行检查、登记并在本支行月度例会、季度例会中重点点评并留存记录

A.不少于一次

B.两次

C.一次

D.三次

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第10题
银行为企业办理《关于明确自由贸易账户支持上海发展离岸经贸有关事项的通知》中的业务,关于尽职调查的要求,哪些是正确的?

A.报告内容应包括企业基本情况

B.报告内容应包括企业经营模式

C.报告内容应包括企业行业特点

D.报告内容应包括发展结算和境外交易对手

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第11题
在对重点楼盘的监控上,每月对辖内重点楼盘的贷款情况进行统计,编制重点楼盘月度监测表,重点监测分析单个楼盘所有一手楼按揭贷款,主要监测内容包括()。
在对重点楼盘的监控上,每月对辖内重点楼盘的贷款情况进行统计,编制重点楼盘月度监测表,重点监测分析单个楼盘所有一手楼按揭贷款,主要监测内容包括()。

A.查看是否出现大面积断供

B.借款人工作单位是否为开发商或开发商关联单位

C.同一单位是否有多人借款或借款人收入与其职位明显不符

D.查看是否出现大面积提前还款

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