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[判断题]

除公司内部日常合规教育宣传外,负责管理、对接吉利商业伙伴的单位、部门没有必要对商业伙伴开展合规政策宣讲和培训()

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第1题
分公司续期管理部应加大对续期系列人员的合规意识和技能培训,将该通知要求、违法及违规宣传行为和不当宣传典型案例的宣导警示教育纳入日常合规培训内容中,确保续期系列人员掌握宣传合规知识,提高服务技能,提升保险消费者权益保护能力()
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第2题
总行投资理财部为同业理财产品销售的归口管理和组织协调部门,主要职责包括()

A.负责同业理财产品销售相关的制度建设、营销推广及日常业务管理

B.牵头与行内各相关部门及监管机构就有关同业理财业务进行日常联系

C.负责同业理财产品销售以及相关业务的培训、宣传、风险管理等工作

D.负责对同业理财产品销售活动中包含的法律关系、合规风险及产品销售文本进行合规性审查

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第3题
以下哪一项属于各中心支公司负责中支本部及各四级机构中介渠道业务的管理与推动中的职责()

A.负责对接监管部门专、兼业(除车商)代理渠道信 息收集、汇总及归口报送,监督指导各中心支公司规范专、兼业 (除车商)代理渠道管理

B.负责安排部署公司内部及配合集团稽核审计部开展 车商(专、兼业)代理渠道合规管理工作

C.负责辖区内合作的中介渠道的洽谈、审查、资料收 集上报和中介渠道业务合作协议的签订工作

D.负责制定、修订个人代理人渠道管理制度

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第4题
根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》,下列说法正确的是()
A.分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训,分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B.合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训,也可以是自我学习等分散培训C.原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次,其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D.培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合,可包括但不限于以下事项:外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等
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第5题
()负责协助高级管理层开展全行反洗钱及制裁合规日常管理

A.董事会

B.监事会

C.首席合规官

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第6题
()负责协助总行领导小组办公室开展反洗钱宣传以及声誉风险防范等相关工作。(1

A.运营管理部

B.合规管理部

C.办公室

D.风险管理部

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第7题
分公司合规部负责组织各自管理领域内、外勤人员“行业规范”类制度的学习宣传及各项活动的落地实施()
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第8题
除合规与风险控制部外,总部其他部门及分支机构合规专员负责履行与涉及恐怖资产冻结相关的反洗钱工作()
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第9题
各机构、各部门要认真组织开展《中国建设银行员工行为积分管理办法(试行)》的学习、宣传和培训,将《积分办法》作为合规教育的重要内容和抓手,深入开展积分管理,有效发挥积分管理的()作用,促进员工合规操作,培养良好的合规文化

A.警戒

B.纠偏

C.教育

D.惩罚

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第10题
“营业主管”是指负责营业网点日常营运管理、现场风险管理、内控合规管理等职责的专业人员()
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第11题
根据《中国邮政储蓄银行金融知识宣传教育工作管理办法(2018年版)》,总行()负责统一组织和领导全行金融知识宣传教育管理工作。

A.法律与合规部

B.投信管理部

C.消费者权益保护工作委员会

D.消费信贷部

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