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第1题
（）负责本部及辖属机构的整改督办工作；（）负责三四级机构整改督办工作
A.分公司合规与风险管理部，中支公司合规管理部门或合规管理岗位人员
B.分公司各条线部门，中支各条线部门
C.分公司合规与风险管理部，中支各条线部门
D.分公司各条线部门，中支公司合规管理部门或合规管理岗位人员
第2题
（）负责监督分公司日常按流程规范使用95562平台，定期或不定期核查95562平台的服务记录、使用情况及短信服务相关内容、审核记录、归档情况、合规情况等
A.分公司合规负责人
B.分公司财富管理部负责人
C.分公司业务发展部负责人
D.分公司运管管理部负责人
第3题
（）是分公司95562短信平台的牵头管理部门，负责制定分公司95562短信平台服务管理细则；负责分公司95562短信平台用户角色的权限申请及角色设置；负责规范95562平台的使用情况；负责收集、整理和分析分公司及下辖分支机构对95562短信平台提出的合理合规的需求；负责保障短信渠道稳定运行，做好相关信息资源管理
A.分公司业务发展部
B.分公司财富管理部
C.分公司合规风控部
D.分公司运管管理部
第4题
根据分公司反洗钱工作要求，哪个部门负责定期下发大额保单客户清单，并抄送机构合规专员，牵头检查银保大单材料是否扫描进核心系统（）
A.银行保险部
B.运营管理部
C.财务会计部
D.风险合规部
第5题
分公司合规风险管理部主要职责包括（）
A.组织分公司开展内控流程梳理工作
B.复核、汇总分公司各部门和业务单位梳理结果，确保复核分公司实际内控管理情况
C.与总公司合规部保持充分沟通
D.向分支机构提供流程梳理工作培训
第6题
根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》，下列说法正确的是（）
A．分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训，分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B．合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训，也可以是自我学习等分散培训C．原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次，其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D．培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合，可包括但不限于以下事项：外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等
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第9题
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。
A.根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第10题
《晋商银行会计档案管理实施细则》规定，分行（含）以上机构的（）部门负责牵头组织本级机构及所辖机构会计档案的鉴定销毁工作
A.法律合规部
B.财务会计部
C.运营管理部
D.安全保卫部
