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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是()。

A.社会保障基金作为投资人投资于私募基金

B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金

C.以合作公司形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金

D.慈善基金作为投资人投资于私募基金

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第1题
按照穿透原则,在全国银行业理财信息登记系统中,向上穿透登记(),向下穿透登记()。

A.最终投资者信息;理财产品投资的底层资产信息

B.理财产品投资的底层资产信息;最终投资者信息

C.理财产品类型;理财产品投资的底层资产信息

D.最终投资者信息;理财产品类型

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第2题
商业银行有下列情形之一的,国务院银行业监督管理机构可以要求其发行的理财产品由指定的机构进行托管()。

A.理财产品未实现实质性独立托管

B.未按照穿透原则,在全国银行业理财信息登记系统中,向上穿透登记最终投资者信息,向下穿透登记理财产品投资的底层资产信息,或者信息登记不真实、准确、完整和及时

C.办理与理财产品托管业务活动相关的信息披露事项

D.国务院银行业监督管理机构规定的其他情形

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第3题
购买鸿利来广东1号需要认定为个人合格投资者,合格投资者须具有2年以上投资经历,且需满足以下条件之一()

A.家庭金融净资产不低于300万元

B.家庭金融资产不低于500万元

C.近3年本人年均收入不低于40万元

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第4题
睿远专户产品起售金额为()万元,是否需要合格投资者

A.100/不需要

B.150/不需要

C.100/需要

D.150/需要

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第5题
合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,需要符合什么条件的自然人和法人或者其他组织()
A.具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元B.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位C.金融管理部门视为合格投资者的其他情形D.以上三条必须全部符合
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第6题
农发行应当对理财业务实行()管理,向上识别理财产品的最终投资者,向下识别理财产品的底层资产。

A.封闭式

B.穿透式

C.贯穿式

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第7题
证券投资者保护的最终措施之一为()。

A.证券投资咨询

B.证券投资者保护基金

C.投资者教育

D.证券稽查

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第8题
以下关于QDIl基金的描述,不正确的是()。

A.QDIl是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

B.QDIl基金只可以人民币为计价货币募集

C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者,简称QDII

D.目前除了基金管理公司和证券公司外,商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

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第9题
证券投资者爱护的最终措施之一为()。

A.证券投资询问

B.证券投资者爱护基金

C.投资者教化

D.证券稽査

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第10题
私募产品仅面向合格投资者,通过非公开方式发行。以下哪个客户符合合格投资者的认定要求()。

A.客户具有2年以上投资经历,家庭金融净资产200万元

B.客户具有2年以上投资经历,家庭金融资产400万元

C.客户具有5年以上投资经历,近3年本人年均收入不低于40万元人民币

D.客户具有1年以上投资经历,家庭金融净资产400万元

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第11题
以下哪些属于证券投资外汇业务办理情况对各银行总行评分标准()。

A.合格机构投资者境内托管业务办理情况

B.境外机构投资者投资银行间债券市场(CIBM)业务办理情况

C.基金互认业务办理情况

D.银行代客境外理财(QDII)业务办理情况

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