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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下哪些属于证券投资外汇业务办理情况对各银行总行评分标准()。

A.合格机构投资者境内托管业务办理情况

B.境外机构投资者投资银行间债券市场(CIBM)业务办理情况

C.基金互认业务办理情况

D.银行代客境外理财(QDII)业务办理情况

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第1题
根据全国外汇市场自律机制通过的最新银行外汇业务展业原则,银行办理出口出货前贸易融资业务,应加强贷后管理,及时了解和掌握客户的生产、备货情况,监督融资款项使用,确保专款专用,对出现以下情况之一的,应停止办理融资()。

A.经常取消订单,且无法给出合理解释

B.未按合同期限交货

C.出口商品质量不稳定或价格出现较大波动

D.根据现行法规,B类企业在监管期内不得签订包含90天以上(不含)的收汇条款的出口合同。

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第2题
以下属于“销售人员禁止性规定”的有哪些()

A.禁止夸大保险责任、保险产品收益或保险保障范围

B.禁止对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传

C.禁止以保险产品即将停售为由进行宣传销售,实际并未停售

D.禁止以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品

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第3题
公司对从业人员违法《证券交易行为监控管理办法》开立股票账户、交易证券及登录、操作客户账户等行为进行监控,发现以下哪些情况,立即启动预警机制,由相关部门及分公司进行核查()

A.持有或交易股票或者其他具有股权性质的证券

B.使用公司办公资源或个人移动通信设备买卖股票或者其他具有股权性质的证券的

C.使用公司办公资源及个人移动通讯设备登录客户账户,代客户操作、替客户办理业务的

D.因特殊情况持有股票账户,按规定向法律合规部申报的

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第4题
以下哪些选项()属于商业银行证券投资的功能。

A.分散风险

B.保持流动性

C.合理避税

D.降低经济资本占用

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第5题
以下证券从业人员哪些行为属于违规行为()

A.小刘操作股票账户

B.小李为客户办理证券认购、交易

C.小赵向客户明确推荐股票未提示风险并承诺收益行为

D.运管部许总经理未按规定履行客户身份识别义务

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第6题
以下哪些属于外汇业务的渠道拓展方式()

A.打造园区营销样板

B.第三方服务商合作

C.单一窗口合作

D.政府机构合作

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第7题
营业厅各醒目位置应摆放《外个人外汇业务办理指南》,当其他折页较多时,可将《外个人外汇业务办理指南》撤下()
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第8题
以下不属于内幕信息的是()

A.促使公司发布临时报告的重大事件

B.公司分配股利或者增资的计划

C.公司股权结构的重大变化

D.证券投资基金对公司股票的持仓情况

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第9题
以下属于施工巡视规定的有哪些()

A.1.车站负责本站(含站线)施工过程巡视工作,原则上每2小时一次,确保现场防护设置规范,施工秩序良好。在《施工安全应急台账》巡视及其他情况备注栏做好巡视记录

B.2.车站负责本站(含站线)施工结束后的巡视工作,确保现场出清。在《施工安全应急台账》巡视及其他情况备注栏做好巡视记录

C.3.由各站区认真落实《夜间施工视频专项自查办法》(详见附件1),客运分部不定期对各站区落实情况进行抽查,发现弄虚作假的严肃处理

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第10题
下列关于股票和债券的表述中,哪些是正确的?()

A.股票和债券都属于投资证券

B.法律对股票的发行条件与债券的发行条件有不同的要求

C.有限责任公司和股份有限公司都可以发行股票和债券

D.股份和债券都属于有价证券

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第11题
对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司可以向其融资、融券。

A.证券投资经验不足

B.缺乏风险承担能力

C.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年

D.上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东

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