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下列哪些言论以及行为是不合规的()
A.经纪人将自己的微信名字改为贝壳-小张
B.经纪人小德在朋友圈发布:某地村干部封路封村,疫情非常严重
C.经纪人小德在一套房源的跟进中写到:业主是北方人,不喜欢南方人来看房
D.经纪人在给客户介绍房源的时候说:坐北朝南,交通便利
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B、经纪人小德在朋友圈发布:某地村干部封路封村,疫情非常严重
解析:经纪人将自己的微信名字改为贝壳-小张经纪人小德在朋友圈发布某地村干部封路封村疫情非常严重经纪人小德在一套房源的跟进中写到业主是北方人不喜欢南方人来看房
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A.经纪人将自己的微信名字改为贝壳-小张
B.经纪人小德在朋友圈发布:某地村干部封路封村,疫情非常严重
C.经纪人小德在一套房源的跟进中写到:业主是北方人,不喜欢南方人来看房
D.经纪人在给客户介绍房源的时候说:坐北朝南,交通便利
B、经纪人小德在朋友圈发布:某地村干部封路封村,疫情非常严重
解析:经纪人将自己的微信名字改为贝壳-小张经纪人小德在朋友圈发布某地村干部封路封村疫情非常严重经纪人小德在一套房源的跟进中写到业主是北方人不喜欢南方人来看房
A.在报销材料中伪造付款截图记录,签订虚假合同,虚增报销金额
B.将不属于咨询师自己销售的量上报系统计算提成和大量,如分销的量,其他不相关门店的销量等
C.未提前请假,连续无故旷工超过3天
D.违规侵占公司礼品,通过变卖获利
A.不合规行为
B.不安全状态
C.不安全行为
A.对于隐瞒合规风险事件的,以及被合规问责后仍再犯或未按规定整改的,公司予以从严处理
B.公司对违法违规行为视情况进行责任追究
C.遵从实事求是原则:按照规章制度,问责落实到位
D.对于主动报告合规风险并主动纠正整改以及部门内部严肃处罚的,公司视情况给予主动报告部门或人员从轻、减轻或免除处罚
A.不依法设置会计账簿或私设会计账簿的
B.蓄意虚列或者隐瞒收入,虚列、多列、不列或者少列费用、成本,随意调节利润
C.通过不合规的财务入账方式调整收入或调节业务收入分摊比例
D.伪造、变造会计凭证、会计账簿,编制虚假财务会计报告以及其他会计资料的
A.认真审查、识别客户和合作伙伴身份
B.拒绝不符合规定的现金付款
C.为他人洗钱行为提供帮助或便利
D.不向非交易账户、非正常账户以及不明账户付款
A.以欺诈或引人误解的方式对向客户营销代销产品
B.销售人员不具备基金、保险、理财等从业资格
C.在朋友圈中自行发布未经总、分行审批的宣传内容(含话术、图片或视频)
D.未经客户同意或请求,以电子信息方式(含邮件、短信等)向客户发送宣传营销信息
A.使用A贵宾号给B贵宾号开票,费用缴纳至B贵宾号
B.将A与B两个贵宾号金额开至其中一个贵宾号上,费用分别缴纳至A与B贵宾号
C.通过贵宾号打印发票,费用缴纳至个付号码中
D.若发现可开票额度为正值,为了预打发票可直接扣减为0