IT风险的分类中与数据相关的风险包括()。A.数据安全性风险、数据不充分准入风险、数据运用失当
IT风险的分类中与数据相关的风险包括()。
A.数据安全性风险、数据不充分准入风险、数据运用失当的风险
B.数据安全性风险、数据不充分准入风险、未知类型外部风险等
C.数据安全性风险、数据不充分准入风险、数据灭失的风险
D.数据安全性风险、数据不充分准入风险、数据运用失当的风险、数据灭失的风险
IT风险的分类中与数据相关的风险包括()。
A.数据安全性风险、数据不充分准入风险、数据运用失当的风险
B.数据安全性风险、数据不充分准入风险、未知类型外部风险等
C.数据安全性风险、数据不充分准入风险、数据灭失的风险
D.数据安全性风险、数据不充分准入风险、数据运用失当的风险、数据灭失的风险
A.对客户进行贷后检查,收集核实相关信息并进行分析评价。
B.在贷后检查基础上,分析客户的贷后风险状况,撰写《贷后首次检查报告》和《贷后定期检查报告》。
C.及时更新维护CM2006系统中客户基本信息、财务信息、风险预警信息、担保信息、库存管理数据等基本信息。
D.负责所管理客户的收贷收息、十二级分类、押品重评等工作。
A.回归分析
B.利益相关者分析
C.定性风险分析
D.决策树分析
B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息,反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据,大额交易报告和可疑交易报告,洗钱类型分析报告,重要洗钱风险提示,重大洗钱案件及风险事件分析报告等
C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料,特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息,涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录,回溯筛查及风险排查涉及的相关信息,我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略,涉敏风险提示,重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等
D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据,评估及分类结果、管控措施和评估报告等
E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额,重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等
F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息,反洗钱监管处罚信息,监管评级意见和评估报告,司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息
A.尽职调查原则
B.资产原则
C.风险原则
D.审计原则
A.外部标准组织、监管机构或媒体
B.媒体分析员、内部风险管理部门、供应商或监管机构
C.组织的内部审计和风险委员会
D.所有这些
E.客户、受患者、公民、供应商或商业伙伴
A.利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价
B.以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具投资),其合同现金流量特征应当与基本借贷安排相一致
C.合同现金流量特征是指相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量仅为支付的本金和以未偿付本金金额为基础的利息
D.企业分类为以摊余成本计量的金融资产其合同现金流量特征应当与基本借贷安排相一致
A.假定收入确认存在舞弊风险,意味着注册会计师应当将与收入确认相关的所有认定都假定为存在舞弊风险
B.收入的复杂性可能导致错误是收入确认存在风险原因之一
C.如果未将收入确认作为由于舞弊导致的重大错报风险领域,注册会计师应当在审计工作底稿中记录得出该结论的理由
D.收入记入不正确的账户会导致收入分类认定错误
A.风险识别、风险分类和风险评价
B.明确环境信息、风险评估和风险应对
C.分析损失发生的频率和这些损失的严重性
D.采集数据、完成不确定性模型和对风险影响进行评定