题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
舞弊是指企业内、外人员采取欺骗等违法违规手段,谋取个人不正当利益,损害公司正当经济利益的行为;或谋取不当的公司经济利益,同时可能为个人带来不正当利益的行为()
答案
是
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是
A.请购单
B.询价单
C.报价单
D.采购订单
A.业内案件
B.业外案件
C.重大案件
D.案件风险事件
A.①②④⑤⑥
B.①②③④⑥
C.①②③④⑤
D.①②③④⑤⑥
A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管