交易提交后如系统提示以下信息,应提示客户不能办理赎回/预约赎回业务()
A.客户的基金账户处于冻结状态,客户的基金投资账户处于冻结状态
B.单笔赎回份额低于该基金的最低赎回限额,赎回后剩余的基金份额低于基金公司要求的最低持有份额
C.该基金尚处于募集期
D.该基金虽已成立,但尚未打开赎回业务,该基金已公告暂停赎回业务
D、该基金虽已成立,但尚未打开赎回业务,该基金已公告暂停赎回业务
A.客户的基金账户处于冻结状态,客户的基金投资账户处于冻结状态
B.单笔赎回份额低于该基金的最低赎回限额,赎回后剩余的基金份额低于基金公司要求的最低持有份额
C.该基金尚处于募集期
D.该基金虽已成立,但尚未打开赎回业务,该基金已公告暂停赎回业务
D、该基金虽已成立,但尚未打开赎回业务,该基金已公告暂停赎回业务
A.1161
B.1163
C.1692
D.1684
A.客服经理输入客户身份证件信息,系统查找并展示客户待领取的订单信息
B.客户确定领取的订单后,系统提示客户输入账户密码
C.系统验密无误,客服经理扫描现金封包二维码,系统与订单明细中的记录进行核对,确保待领取现金封包的真实性
D.系统联网核查、客户签名确认、报送外管、扣除账户资金成功后,联动进行账务处理:借 客户账,贷101002,订单状态由已收包待领取更新为已领取
E.客服经理将现金封包交付客户,提示客户当场拆包清点现金,若发现与订单不符须当面告知
A.审核支票是否真实、有效,是否超过提示付款期限,票据要素是否齐全、清晰无误。
B.审核客户身份证是否在有效期内。
C.核对预留印鉴,无误后提交网点业务主管岗审核。
D.确保核心系统录入准确无误,提交远程授权岗授权。
E.审核交易成功后输出内容是否准确无误,客户签名是否正确,确保现金兑付准确无误。
A.D-反洗钱证件失效客户
B.A-反欺诈系统A级管控
C.E-反洗钱一人多客户号
D.G-反欺诈系统高风险管控
A.审查客户转账支票是否在提示付款期内,审核借、贷方账号是否真实、有效。
B.审核转账支票.转账存款单.转账贷方传票内容填写是否准确完整,核对预留印鉴。
C.审核客户身份证是否在有效期内。
D.确保核心系统录入准确无误,提交远程授权岗授权。
E.审核交易成功后输出内容准确无误,客户签名是否正确。
A.发送查询(查复)书交易成功后按照系统提示打印的《业务交易单》作为传票进行管理
B.对发出(接收)的查询书应与接收(发出)的查复书应配对定期装订
C.查询、查复书作为账务处理的依据时,应抽出一联加盖附加章作为客户回单
D.查询行在发出查询书后,应注意查复行的查复情况
A.近一年内被人民银行、外汇局或其他监管部门通报的,如涉及外汇检查处罚案件信息、违法违规案例、风险提示案例、恶意规避监管案例、企业征信报告存在重大瑕疵或存在其他不良行为记录的;企业或企业实际控制人被有关部门调查的;企业实际控制人被法院列入失信被执行人名单的等。
B.客户身份信息存在疑问、背景不明的,或者无法获取足够信息对客户背景进行评估的;如无正式固定办公经营场所、无准确联系方式、主业务在异地的、客户身份信息存疑的新创建业务关系客户等。
C.交易明显不符常理或不具商业合性的,交易规模与客户资本实力、投资总额、生产经营规模显著不符的。
D.资金往来尤其是跨境资金流动存在明显异常的
A.助农取款交易成功,服务点工作人员打印交易凭证,提请持卡人核验取款金额、手续费金额无误后,请持卡人签名(或按指纹)确认
B.服务点工作人员在《个人客户业务申请书》中登记取款日期、取款人身份信息、取款金额、交易流水号、检索参考号等信息
C.服务点工作人员请持卡人在助农取款登记薄中签名(或按指纹)确认取款相关信息,将客户联交持卡人,向持卡人给付现钞,并提示客户现场核验纸钞无误
D.交易如不成功,工作人员应按终端提示信息向持卡人进行解释