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[单选题]

下面哪种行为不属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为:()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益

C.与委托人一起分析投资策略

D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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第1题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题
证券投资咨询机构的从业人员不可以接受他人委托从事证券投资。()
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第3题
证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。()
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第4题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.证券投资咨询机构

B.商业银行

C.证券公司

D.信托公司

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第5题
专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务______年以
上的经验。 ()

A.1

B.2

C.3

D.4

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第6题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动()。

Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和()从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录。

A.证券公司

B.可转换债券主承销商

C.证券咨询机构

D.证券投资机构

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第8题
证券投资咨询机构可通过以下()等介质向客户提供涉及具体证券投资品种或投资组合的投资分析意见、预测、选择建议、买卖时机建议等,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.自媒体

B.社交工具

C.通讯

D.互联网

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第9题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。

A.多部门人员共同实施

B.专门委员会实施

C.专门人员独立实施

D.多部门人员分别独立实施

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第10题
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须()。

A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

B.注明个人真实姓名

C.对投资收益作充分估计

D.对投资风险作充分说明

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第11题
证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券

证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各种情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

A.2

B.3

C.4

D.5

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