A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
B. 将自营账户借给他人使用
C. 对客户证券买卖的收益作出承诺
D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产
A.须按委托进行,并制作买卖成交报告单交付客户
B.对账单内容必须核实
C.审核人员须逐笔审核对账单
D.要保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
A.欺诈客户
B.内幕交易
C.虚假陈述
D.合理的经营行为
A.安全原则
B.效率原则
C.谨慎原则
D.代理原则
自营证券业务是指证券公司以自有资金买卖股票、债券和基金等证券从而获取利润的证券业务。( )
A.为证券交易所代收的证券交易费
B.代理他人买卖证券代收的证交所经手费
C.为中国证券登记结算公司代收的股东账户开户费
D.特别转让股票开户费、过户费
A.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
B.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C.接收客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
D.违背客户的委托为其买卖证券