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[判断题]

银行办理交易背景为离岸转手买卖业务的衍生产品,应重点关注客户单笔交易金额(如等值100万美元)较大,或业务量短期内快速增加,与客户经营规模明显不匹配的。()

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第1题
银行办理交易背景为资本项目业务的衍生产品前,应重点审核客户是否完成境内直接投资登记。()
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第2题
银行办理交易背景为服务贸易业务的衍生产品,对于同一客户在短期内向境外同一收款人支付多笔接近等值5万美元付汇业务的,应从严审核,必要时审核相应交易背景单证。()
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第3题
关于银行对客户办理衍生品业务,哪些说法是正确的。()

A.银行对客户办理衍生品业务,应当坚持实需交易原则

B.实需交易背景可以包括对冲外汇风险敞口的真实需求背景,并且作为交易基础所持有的外汇资产负债、预期未来外汇收支按照外汇管理规定可以办理即期结售汇业务。

C.银行办理衍生品业务客户范围限于境内机构(暂不包括银行自身)。

D.衍生产品业务包括人民币外汇远期、掉期和期权业务。

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第4题
“转口贸易价差”项下结汇.售汇业务,包括离岸转手买卖及转手买卖价差项下的结售汇业务,应统计至“110/310货物贸易”项下。()
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第5题
新型离岸国际贸易业务是指我行以新型离岸国际贸易为背景办理的跨境收支及贸易融资业务,可在展业的基础上按照“实质重于形式”的原则自主决定审核交易单证的种类和形式()
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第6题
对于“特殊离岸转手”业务,自业务办理之日起5个工作日内向当地所在地外汇局报告。()
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第7题
对于虚构真实需求背景开展衍生产品业务.重复进行套期保值的客户,银行应依法终止已与其开展的交易,并通过信用评级等内部管理制度,限制此类客户后续开展衍生产品业务。()
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第8题
关于离岸行外背对背信用证业务,以下说法不正确的是()

A.母证开证申请人与背对背信用证开证申请人原则上为关联企业

B.母子证必须具备真实的贸易背景

C.子证下来单存在不符点,子证申请人同意接受不符点后,我行即可为客户办理进口押汇付款或承兑

D.母证条款应适当简化

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第9题
银行承兑汇票客户申请环节的风险防控措施包括()。

A.认真核实经办人身份,防止不法分子冒充企业人员办理承兑

B.严格审核客户提供的企业相关资料是否完整齐全、真实有效

C.认真审查客户交易背景资料,重点关注交易内容是否在业务经营范围内

D.申请额度必须控制在客户授信额度之内

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第10题
为客户办理远期结售汇、人民币与外币掉期以及人民币外汇货币掉期业务,我行应与客户签订()。

A.《人民币对外汇衍生交易协议》

B.《人民币对外汇衍生交易主协议》

C.《人民币对外汇交易协议》

D.《人民币对外汇交易主协议》

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第11题
办理远期结售汇业务时,农行需与客户签订()。

A.《中国农业银行股份有限公司法人客户外汇买卖业务主协议》

B.《中国农业银行股份有限公司客户衍生交易主协议》

C.《中国农业银行股份有限公司人民币对外汇衍生交易主协议》

D.《中国农业银行股份有限公司远期结售汇业务主协议》

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