首页 > 其他

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

对于虚构真实需求背景开展衍生产品业务.重复进行套期保值的客户，银行应依法终止已与其开展的交易，并通过信用评级等内部管理制度，限制此类客户后续开展衍生产品业务。（)

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“对于虚构真实需求背景开展衍生产品业务.重复进行套期保值的客户…”相关的问题

第1题

在反洗钱工作开展中难以得到客户理解与支持,个别客户不愿透露身份信息,无法核实身份信息，客户无法确认是否是真实，我们该怎么做？（)

A.可以拒绝办理业务

B.帮助客户虚构身份信息

C.复制粘贴其他客户的信息

D.填写客户经理的信息

点击查看答案

第2题

银行办理交易背景为资本项目业务的衍生产品前，应重点审核客户是否完成境内直接投资登记。（)

点击查看答案

第3题

审核远期结售汇业务应坚持实需交易原则，审核客户真实交易需求背景，核查交易背景资料是否与签约要素一致，预期未来的外汇收支是否按照外汇管理规定可以办理即期结售汇业务。（)

点击查看答案

第4题

开展客户评价，定期进行客户满意度调查，征求客户意见、建议和需求，相关信息记录真实、完整，分析、反馈、报告及时（）

点击查看答案

第5题

银行客户服务原则是“以客户为中心”，一般体现在（)。

A.根据客户的需求开发服务产品、创新服务功能

B.从满足客户需要出发创新经营管理体制、完善业务管理制度

C.对于客户的批评不予理会

D.以让客户满意为宗旨建立服务文化

E.满足客户的所有需求

点击查看答案

第6题

衍生产品交易业务主管人员应当具备3年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。（)

点击查看答案

第7题

获得开办衍生产品交易业务资格的金融机构，应从事与其自身风险管理能力相适应的业务活动。（)

点击查看答案

第8题

办理衍生产品业务的客户成立不足1年的，重点关注单笔收支金额超过20万美元。（)

点击查看答案

第9题

办理衍生产品业务客户的注册地在异地的，重点关注成立时间不足五年的企业。（)

点击查看答案

第10题

客户衍生产品业务关系存续期间，银行应持续监控客户信息变化和账户活动，排查可疑线索。（)

点击查看答案

第11题

开展保兑仓业务应严格遵循（)的原则。

A.贸易真实

B.封闭操作

C.全程监控

D.审慎开展

点击查看答案

长沙壹依黑科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备2024047451号营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）