题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
涉及客户信息的操作行为应()
A.实现系统留痕控制
B.可以通过操作日志查询操作记录
C.实现预警
D.可以通过后台调去操作记录
答案
ABCD
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A.实现系统留痕控制
B.可以通过操作日志查询操作记录
C.实现预警
D.可以通过后台调去操作记录
ABCD
A.外部事件风险主要体现在信息安全风险
B.内部控制风险主要体现在现有流程及制度的不健全或缺失
C.员工利用系统谋取私利等行为属于人员操作风险
D.非内部员工故意问题属于系统故障风险
A.严禁代为客户办理任何业务,不得发生代签名、代输密码、代设密码、代按指纹(或手印)、代领取或代保管各 类凭证及其他重要物品等行为
B.严禁自办业务,违规为直系亲属办理业务
C.严禁违规办理或无故拖延、拒绝存款的查询、冻结
D.严禁办理现金、结算和涉及客户账户重要信息等业
A.双人操作
B.双人复核
C.单人操作
D.单人审批
A.权限管理
B.资历管理
C.行为管理
D.年限管理
A.客户工作单位发生变动
B.客户身份证件和其他身份证明文件已过有效期
C.客户住所、通讯地址、联系电话发生变更
D.发现先前提交的证明文件系伪造、变造
E.本行对客户的异常行为或可疑交易进行分析后,认为客户与恐怖活动有关或有重大洗钱嫌疑
A.新常态
B.互联网
C.新技术
D.多样化