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[单选题]

外资银行准入为网络机构和代理行客户时，身份识别和尽职调查应收集的信息资料包括股权结构，至少追溯到（）以上控股股东及其所在地

A.0.25

B.0.3

C.0.4

D.0

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第1题

外资银行准入为网络机构和代理行客户时，身份识别和尽职调查应收集的信息资料包括：()。

A.营业执照、金融许可证明

B.股权结构

C.董事会及高管层姓名、植物、国际和身份证明文件号码

D.我行版本反洗钱及制裁合规问卷

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第2题

外资银行纯如为网络机构和代理行客户时，如在美国有分支机构的，应提供签署的爱国者法案声明。()

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第3题

禁止准入代理行客户的情形还包括该机构有分支机构位于受综合性制裁国家和地区，且分支机构资产占全部总资产权重超过1%。()

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第4题

总农行根据市场与客户变化情况，每年对不符合()客户标准的外资银行进行及时调整。

总农行根据市场与客户变化情况，每年对不符合（)客户标准的外资银行进行及时调整。

A.核心代理行

B.重点代理行

C.一般代理行

D.成长代理行

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第5题

到2012年底，农行代理行网络已经覆盖（)个国家的（)家外资银行。（)

A.130;1200多家

B.140;1500多家

C.120;1400多家

D.100;1300多家

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第6题

总行国际金融部()对网络机构和代理行客户开展系统监控名单回溯筛查。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.不定期

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第7题

对于拟准入为代理行客户的，总行国际金融部评估意见为同意准入，且内控合规监督部合规意见为审核通过的，即完成准入。()

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第8题

对于外资银行客户，应按照《中国农业银行外资银行尽职调查操作规程》开展相关（）和客户准入审批工作

A.真实

B.有效

C.完整

D.合规

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第9题

只要外资银行在我行开立可用于代理清算的账户或我行为其核定授信额度，就属于代理行客户。()

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第10题

经查询某境内个人客户目前ccs等级为2级，现申请开通网络金融服务，参照《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》的规定，营业机构应()。

A.拒绝办理

B.加强尽职调查后准入

C.报二级分行审批后准入

D.报一级分行审批后准入

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第11题

()业务，是指华夏银行根据金融机构的委托，对委托人客户向委托人申请开立的进口信用证业务，利用华夏银行代理行网络和银行信用，为委托人提供的代理信用证的开立、修改、审单、承兑、付款、撤销/注销等系列服务。

A.代理金融机构进口信用证

B.进口开证

C.转开证

D.转递证

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