A.媒体披露存在洗钱行为或及其关联的个人或机构存在洗钱行为的
B.在客户开户或身份重新识别过程中,身份证件信息存在不对应、不完整、不规范、虚假、失效等情形的
C.客户在日常交易监控中被发现存在类似可疑交易特征,经核查为正常的
D.客户实际控制多个账户,但无合理解释的
A.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告
B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范
C.合法审慎、保密、与司法机关全面合作
D.依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资
A.因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协查的客户
B.利用虚假证件办理业务的客户
C.经过分析和筛选,确定为重点可疑的客户或向人民银行报送重点可疑交易报告的客户
D.在反洗钱系统中列为黑名单的客户
E.经常由同一代理人代理与营业网点建立业务关系或办理业务,且无合理理由
A、可疑交易
B、有合理理由认为交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动
C、大额交易
D、怀疑客户属于美国制裁名单
A.被列入国家有关部门发布的及洗钱及恐怖活动相关的黑名单的
B.中国人民银行要求期货公司协助调查或予以关注的
C.在日常交易监控中被报送可疑交易的
D.资产或交易行为及客户的身份、财务状况、经营业务等明显不符的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ