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某人因违反法律规定被证券市场禁入,根据《证券市场禁入规定》(2021年6月修订)以下其可以从事的职务岗位是()。
A.某非上市公司基层生产员工
B.某会计师事务所注册会计师并从事证券业务
C.某上市公司财务总监
D.某新三板挂牌公司董事
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A.某非上市公司基层生产员工
B.某会计师事务所注册会计师并从事证券业务
C.某上市公司财务总监
D.某新三板挂牌公司董事
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施且禁入期已满的
B.4年前受到过中国证监会行政处罚
C.2年前受到过交易所公开谴责
D.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见的
A.有关责任人员主动减轻违法行为后果的
B.有关责任人员主动消除违法行为后果的
C.有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的
D.有关责任人员受他人指使从事违法行为,且能主动交代违法行为的
有关责任人员主动消除违法行为后果的
有关责任人员主动减轻违法行为后果的
有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的
有关责任人员受他人指使从事违法行为,且能主动交代违法行为的
A.将证监会在执法中对违法资金、证券的冻结、查封期限缩短为十五个交易日
B.本次新修证券法新增行政和解制度
C.被采取市场禁入措施的人员,在一定期限内不得从事证券业务但可以从事证券服务业务
D.有关市场主体遵守证券法的情况不会纳入证券市场诚信档案
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的
B.有关法律法规或监管部门禁止其投资全国股转系统的
C.近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的
D.在我公司开立的投资者账户基本信息不完整,或风险承受能力测评结果过期的
E.其他监管部门或我公司规定不得开通的情形
A.可能执行行业禁入
B.其所在金融机构应当视情况给予相应惩戒
C.情节不严重的,不应当受到惩戒
D.情节重的,可能会被除
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D.《证券市场禁入暂行规定》