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[判断题]

客户身份识别是指金融机构和特定非金融机构在为客户提供金融产品或服务时,应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件,确认交易目的、交易性质、资金来源和用途、职业/经营背景、真实身份。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱()的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。

A.内部控制制度

B.客户身份识别制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理

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第2题
单位信用联结理财产品是指面向企业等非金融机构客户发行的,______表现挂钩的本金不保证的理财产品。
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第3题
非金融机构与非银行金融机构
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第4题
监管机构下一步重点工作有()。

A.加强客户身份识别监管工作

B.加强可疑交易报告监管工作

C.推进风险导向的法人机构反洗钱监管

D.加强和改进反洗钱执法检查

E.稳步推进特定行业反洗钱监管制度

F.加强“一行两会”反洗钱监管协调

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第5题
协议利率,是指我行与金融机构客户经过专门协商后约定的特定利率,包括同业活期协议利率和同业定期协议利率。()
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第6题
用户身份识别是访问控制的主要内容。()

用户身份识别是访问控制的主要内容。( )

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第7题
下列关于债券收益的表述正确的是()。

A.非金融企业债券>金融机构债券>政府支持机构债券>政府债券

B.非金融企业债券>金融机构债券>政府债券>政府支持机构债券

C.非金融企业债券>政府债券>政府支持机构债券>金融机构债券

D.政府债券>金融机构债券>政府支持机构债券>非金融企业债券

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第8题
金融机构应该按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存办法管理办法》做好客户
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第9题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易8年。()
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第10题
受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指:义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取定量和定性相结合的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。()此题为判断题(对,错)。
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第11题
以下哪项法律规章明确提出识别非自然人客户的受益所有人()?

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

C.《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

D.《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》

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