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[主观题]

应担负起制定操作风险管理战略的职责，并保证制定的管理战略与整体经营目标一致。A．总经理B．

应担负起制定操作风险管理战略的职责，并保证制定的管理战略与整体经营目标一致。

A．总经理

B．股东大会

C．董事会

D．董事长

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第1题

3商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。主要职责包括（）

A．在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任B．根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告C．全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目D．明确界定各部门的操作风险管理职责以及操作风险报告的路径、频率、内容，督促各部门切实履行操作风险管理职责，以确保操作风险管理体系的正常运行

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第2题

商业银行高级管理层负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作，具体履行哪些职责（）

A.制定并组织执行资本管理的规章制度

B.制定并组织实施内部资本充足评估程序

C.制定和组织实施资本规划和资本充足率管理计划

D.定期和不定期评估资本充足率

E.审批资本充足率信息披露政策、程序和内容

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第3题

根据商业银行操作风险管理指引，商业银行董事会应制定与本行战略目标相一致且适用于全行的（)

A.操作风险管理战略

B.风险管理流程

C.操作风险管理战略和总体政策

D.总体政策

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第4题

100高级管理层履行董事会批准的操作风险管理战略、政策、办法及体系，主要职责包括：（一）负责操作风险的日常管理，对董事会负最终责任；（二）全面掌握我行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目；（三）明确界定各单位的操作风险管理职责以及操作风险报告的路径、频率、内容，督促各单位切实履行操作风险管理职责，以确保操作风险管理体系的正常运行和（）

A．督促我行操作风险管理体系接受内部审计的有效审查与监督B．为操作风险管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等C．制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设D．拟定操作风险管理政策、制度办法

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第5题

作为永兴化工公司的主要负责人，赵总经理对公司的重大危险源负有包保责任，其所承担的安全职责主要有：（)。

A.组织建立重大危险源安全包保责任制并指定对重大危险源负有安全包保责任的技术负责人、操作负责人

B.组织演练重大危险源专项应急预案和现场处置方案

C.组织制定并实施重大危险源生产安全事故应急救援预案

D.组织对重大危险源的管理和操作岗位人员进行安全技能培训

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第6题

商业银行董事会在外包管理的过程中应承担的职责包括()。

A.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度

B.审议批准本机构的外包范围及相关安排

C.确定外包业务的范围及相关安排

D.定期审阅本机构外包活动相关报告

E.确定外包管理团队职责

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第7题

按照《证券公司声誉风险管理指引》，证券公司应制定声誉风险应急机制，明确应急组织架构、职责分工、应急管理流程，确保在突发情况下声誉事件管控的及时性和有效性。证券公司应制定应急预案的情形包括但不限于()。

A.证券公司拟进行重大战略调整、重大商业创新

B.证券公司拟披露的公司经营业绩信息出现重大不利变化

C.证券公司拟提起或涉及重大法律诉讼、仲裁

D.证券公司或其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为被行政处罚或追究刑事责任

E.证券公司出现涉及客户、工作人员的重大负面事件

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第8题

下列不属于外包管理中董事会职责的是（）

A.负责审议批准外包的战略发展规划

B.制定外包战略发展规划

C.操作流程和内控制度

D.负责外包活动的日常管理工作

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第9题

下列属于省公司企业年金职责的是（）

A.确定企业年金管理机构备选范围，组织开展企业年金管理机构年度绩效评估，会同有关部门研究提出企业年金管理重大事件处理意见并监督执行

B.负责按规定与受托人签订企业年金受托合同，督促受托人与其他企业年金管理机构签订委托合同并履行合同约定，防范和化解基金管理中的各类风险，确保基金安全

C.负责监督受托人制定和调整企业年金基金战略资产配置策略，督促各企业年金管理机构建立定期报告和信息披露机制

D.加强企业年金管理基础建设，完善企业年金台帐、报表等统计工作，做好本单位企业年金运营管理信息披露

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第10题

根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（）①证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源②为体现制衡，负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理③负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程④负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①③④

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