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[主观题]

100高级管理层履行董事会批准的操作风险管理战略、政策、办法及体系,主要职责包括:(一)负责操作风险的日常管理,对董事会负最终责任;(二)全面掌握我行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大的操作风险事件或项目;(三)明确界定各单位的操作风险管理职责以及操作风险报告的路径、频率、内容,督促各单位切实履行操作风险管理职责,以确保操作风险管理体系的正常运行和()

A.督促我行操作风险管理体系接受内部审计的有效审查与监督B.为操作风险管理配备适当的资源,包括但不限于提供必要的经费、设置必要的岗位、配备合格的人员、为操作风险管理人员提供培训、赋予操作风险管理人员履行职务所必需的权限等C.制定适当的奖惩制度,在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设D.拟定操作风险管理政策、制度办法
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B

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第1题
根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行的()负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系

A.高级管理层

B.董事长

C.股东大会

D.监事会

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第2题
我国商业银行目前在操作风险管理上业已取得了较大的成绩,但仍有很多方面可以进一步提高,以完善我
国商业银行的操作风险管理。下列关于完善公司治理结构中各主体功能作用的说法正确的有()。

A.董事会应负责保证商业银行建立并实施充分而有效的操作风险管理体系

B.独立董事应负责监督董事会、高级管理层完善操作风险管理体系

C.董事会负责执行经股东大会批准的操作风险管理体系

D.以上说法都正确,

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第3题
商业银行的市场风险管理政策和程序及其重大修订应当由()批准。

A.董事会

B.高级管理层

C.监事会

D.股东大会

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第4题
根据商业银行操作风险管理指引,重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向()报告。

A.董事会

B.董事会、高级管理层和相关管理人员

C.董事会和高级管理层

D.高级管理层和相关管理人员

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第5题
理财产品由负责风险管理、法律合规、财务会计管理和消费者保护等相关职能部门进行审核,并获得()的批准。

A.董事会

B.董事会授权的专门委员会

C.高级管理层

D.相关部门

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第6题

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工

A.股东大会

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.合规管理部门

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第7题
重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向报告()

A.董事会

B.高级管理层

C.股东大会

D.相关管理人员

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第8题
高级管理层应当按照()及董事会授权开展经营管理活动,确保农发行经营发展与董事会所制定批准的发展战略、风险偏好及其他政策相一致。

A.农发行监管办法

B.股东大会

C.人民银行

D.农发行章程

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第9题
金融机构应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况,经董事会或者高级管理层批准,制定相应的风险管理政策,并根据风险状况变化和控制措施执行情况及时调整。()
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第10题
高级管理层主要履行以下职责()

A.负责执行董事会和董事会风险管理委员会决策

B.负责建立和完善风险管理组织架构

C.负责组织对风险管理体系的充分性与有效性进行监测和评估

D.负责向董事会或董事会风险管理委员会报告风险管理工作开展情况等

E.风险管理的其他职责

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第11题
《管理办法》中指出,金融机构应当根据本机构()和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况,经董事会或者高级管理层批准,制定相应的风险管理政策,并根据风险状况变化和控制措施执行情况及时调整

A.风险规模

B.人员规模

C.经营规模

D.业务规模

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