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[多选题]

网格化案防管理是要形成()的案防网格

A.重点覆盖

B.全覆盖

C.全过程

D.全方位

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全覆盖全过程全方位

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第1题
以下属于落实责任体系的是()

A.落实业务差错积分管理

B.落实员工异常行为排查

C.落实案防网格化责任管理

D.落实问题授信责任认定与问责

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第2题
我行的网格化在人力资源部现有的组织架构基础上进行细化明确,进一步强调直接下级人员对直接上级人员的案防情况负责()
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第3题
公司内部要严格落实管理部门责任,严格执行公司下发的各类防控管理制度,坚持每天体温检测、偏离“两点一线”报备及外出定点检查等措施,对于与外部人员接触较多或本身承担外部入厂人员管控职责的岗位,加大检查力度,实现公司内部严格到部门、科室、分厂、区、班组的网格化管理()
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第4题
应当按照市人民政府及其有关部门的要求,明确公共卫生事件防控职责和分工,落实网格化防控管理机制,指导、监督属地单位和个人落实各项防控措施

A.领导小组

B.区人民政府

C.乡镇人民政府

D.街道办事处

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第5题
()是合规管理的基础和手段。

A.案防管理

B.风险管理

C.业务管理

D.制度管理

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第6题
分行内控合规部、安全保卫部、运行管理部是全行案防综合管理部门()
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第7题
逐层签订《案防工作责任状》,全力推进案件防控工作,将案防(),避免出现()。

A.责任到人

B.责任落实

C.管理断层

D.管理缺失

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第8题
银行业金融机构应当对整体案防工作情况、案防管理体系运行情况、内外部检查发现问题整改情况进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。()
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第9题
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括:()。

A.建立并完善员工管理制度,将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴

B.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度

C.审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设

D.定期组织案防工作培训

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第10题
全行案防职能控制部门包括()

A.综合管理部

B.信贷与投资管理部

C.财务会计部

D.运行管理部

E.技术支持中心

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第11题
各级人力资源管理部门要及时向案防部门提供人员变动情况,确保人员信息真实、准确、完整,每月()前将人员变动情况集中提供案防部门。

A.15日

B.10日

C.20日

D.30日

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